上海
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上海证监局近日公布，上海雷根资产管理有限公司实控人李某龙因严重违规被采取终身证券市场禁入措施。其作为直接负责主管人员，违法情节特别严重，损害投资者权益，影响恶劣。
经查，雷根资管存在三项违法事实：向投资者承诺保本保收益；在旗下基金重仓已退市、经营异常的新三板标的情况下，仍按退市前价格虚估净值并安排其他产品高价接盘；未如实披露雷根优享全天候五号2021年年报及2022年二季报的基金资产配置情况。
李某龙自2014年8月至2021年11月任公司法定代表人及执行董事，其听证申辩均被驳回。该私募2023年全面爆雷、无法兑付，2024年2月因涉嫌集资诈骗被立案，高管已获刑事强制措施。
此前，雷根资管旗下基金曾于2019–2020年在华泓科技、惠同股份等新三板股票中频繁对倒交易，被限制交易并记入诚信档案。银河证券等代销机构因准入不审慎、误导客户等被出具警示函，52名投资者通过其购买产品金额近1亿元，成为追索焦点。
监管提示，新三板标的流动性差、信息不透明、风险高，投资者应审慎识别重仓新三板的私募产品。
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