北京
咨询背景与要求:
某通信公司基于上市的硬性要求。在IPO期间，内控问题是一个非常敏感且重要的议题，由于IPO审核对内部控制的严格要求，使公司在上市前必须做好内控管理体系建设。另外基于强化内部管理提升，促进公司业务发展。公司目前已从初创期迈进成长期的关键阶段，必须以强化运营合规管理为手段，夯实业务发展基础，助推企业整体高质量发展。
项目整体思路:
项目组以国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》、五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》以及上交所《上市公司内部控制指引》为理论基础，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通与内部监督等五个方面，建立内部控制执行规范，全面开展内部控制体系建设。
（一）在内部环境方面，对发展战略、治理结构、机构设置及权责分配、人力资源政策、内部审计、企业文化、法制建设等内容进行优化，强化公司内控体系的基础环境，为内控体系良好运行及优化奠定坚实的基础。
（二）在风险评估方面，公司从战略风险、财务风险、法律风险、市场风险、运营风险等五大风险角度，对公司进行了系统性的风险评估，根据风险值对识别出的风险进行排序，并针对性的确定风险应对策略。
（三）在控制活动方面，基于风险评估结果、内控要求以及结合公司管理实际，制定了相应的控制措施。全面设计与优化公司流程制度体系，对公司管理运营的各个管理要素做到了全覆盖（覆盖范围包括组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等，覆盖了公司全部业务和部门）。实现“事事有依据、步步有准则”，全面提升公司规范化、标准化的管理水平。
（四）在信息与沟通方面，对公司信息与沟通机制进行优化，使公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在公司内部、企业与外部之间进行有效沟通。
（五）在内部监督方面，从日常监督、专项监督、缺陷报告等方面对公司的监督机制进行了优化。
主要项目成果:
《风险与内控调研问卷》
《以战略为导向的风险与内控薄弱点分析报告》
《部门职责与岗位说明书汇编》
《内控管理标准化手册——体系框架分册》
《内控管理标准化手册——内部环境分册》
《内控管理标准化手册——风险评估分册》
《制度及流程体系框架清单》
《内控管理标准化手册——控制活动分册》
《内控管理标准化手册——信息沟通分册》
《内控管理标准化手册——内部监督分册》
《内控管理标准化手册》
《制度手册汇编》
《内部控制体系分布实施工作计划》
《内部控制体系工作细则》
《内部控制体系绩效考核办法》
《结项目汇报报告》
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