广东
近日，中国证监会云南监管局公告，对云晨期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
公告显示，经查，公司存在以下问题：
一、部分业务系统用户权限配置存在前后台用户权限未分离的情形；
二、信息技术部门组织结构不够完善，2024年2月至2025年5月期间技术部门人员未达到要求人数，未设立内部审计岗位，个别人员存在岗位兼任情形；
三、对个别接入的外部信息系统未审慎开展合规评估、风险评估和技术系统测试。
以上问题反映出公司内部控制存在缺陷、风险管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第八十九条、第九十七条的规定。
依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，云南证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据公司官网介绍，云晨期货有限责任公司创办于2002年3月，是中国铝业集团有限公司金融板块旗下的期货公司，公司经营范围为“商品期货经纪、金融期货经纪”。公司注册资本金为3亿元，是大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心会员，中国金融期货交易所交易结算会员。在北京、上海、昆明、蒙自、曲靖设立有分公司和营业部，拥有风险管理子公司——上海滇晟商贸有限公司。
来源：读创财经
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