信达证券：因业务违规被出具警示函，三季度部分风控指标走弱

近日，浙江证监局披露关于对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

公告显示，信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部存在以下问题：一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕,营业部对员工管理不到位、合规监控不足。

根据历史公开资料发现，信达证券曾在2025年3月收到过江苏证监局出具的警示函。信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项规定。

三季度部分风控指标走弱，中金公司吸收合并仍在推进中

信达证券于2007年成立，2023年在上交所上市，目前总市值超过570亿元。

2025年前三季度，公司实现营收30.19亿元，同比增长28.46%；归母净利润13.54亿元，同比增长52.89%。对于利润增长，公司称主要系经纪业务及投资业务增长所致。

数据显示，2025年9月末，公司的流动性覆盖率为177.3%，较2025年6月末上升15.19个百分点；风险覆盖率为187.86%，较2025年6月末下降11.03个百分点；净稳定资金率为182.78%，较2025年6月末下降12.69个百分点；资本杠杆率为16.93%，较2025年6月末下滑0.53个百分点。

近期，中金公司计划通过换股方式吸收合并信达证券、东兴证券。信达证券已于2025年12月17日召开董事会，审议通过了本次交易的预案，公司股票随后于12月18日复牌。目前，本次交易相关的审计等工作尚未完成，公司将在相关工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行后续有关程序及信息披露义务。

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