广东
深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
近日，上交所公布《关于对东莞证券股份有限公司予以书面警示的决定》。
2024年7月，上交所对东莞证券开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监管措施并要求整改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。对此，本所多次对东莞证券采取自律管理措施。2025年11月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。
鉴于上述违规事实和情节，根据相关规定，上交所决定对东莞证券予以书面警示。
记者注意到，这并非东莞证券首次被处罚。2024年12月、2025年1月，东莞证券因重点监控账户发生异常交易行为，分别被上交所实施监管工作函和谈话提醒的工作措施。
因此，上交所在2025年6月16日向东莞证券出具《口头警示通知》；同时，东莞证券的合规总监、财富管理条线分管高管、相关部门负责人及业务人员，也在6月17日接受了上交所的警示谈话。
自2015年启动上市计划以来，东莞证券的上市之路已走过10年，IPO审核处于“已受理”阶段。
从业务结构来看，经纪业务手续费净收入始终是东莞证券主要的收入来源。财务数据显示，2025年上半年，东莞证券实现营业收入14.47亿元，其中代理买卖证券业务手续费净收入达7.15亿元，同比增长65.22%，占营收比重高达49.43%，是公司目前规模最大、收入利润贡献最大的业务类型。
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