又是萝卜章！9份裁决书背后，某券商营业部如何自证清白？

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来源：行家券业

　　因一组案情相似的裁判文书，我们得以“管窥”一名时任某券商营业部总经理的“萝卜章”事件。而更多案由和细节，似乎还隐藏在迷雾之中。

　　雷同的案情

　　浏览裁判文书网，我们发现湖南省长沙市芙蓉区人民法院（简称：芙蓉区法院）近期披露了至少9份裁定书，案由均为金融委托理财合同纠纷。

　　而这些案件的原告方几乎都表示，在2023年经由某券商长沙营业部推介，与案外人湖南某有限公司（下称“某甲公司”）订立《某私募投资基金委托认购协议》。同时，某券商长沙营业部与其订立《委托认购补充协议》，承诺若某私募投资基金到期未兑付本金及收益，将强制交易某甲公司在其处质押的1.7亿元股票用于兑付。

　　然而，投资者事后得知，某甲公司及案涉基金管理人——深圳市某有限责任公司（下称“深圳某公司”）的相关人员因涉嫌非法吸收公众存款罪被追究刑事责任，致使投资本金及预期收益至今未获清偿。

　　于是，投资者纷纷诉至芙蓉区法院，主张由某券商长沙营业部、某券商承担赔偿责任。

　　私刻公章

　　从裁判文书来看，某券商方面的辩诉，俨然有“罗生门”的意味。

　　某券商表示，长沙营业部原负责人曾某、案外人某甲公司和深圳某公司等人因涉嫌“非吸”已被立案侦查，根据“先刑后民”的相关规定，请求裁定驳回原告的起诉。

　　某券商进一步表示，与原告“不存在委托认购或其他合同关系”，与某甲公司和深圳某公司“不存在任何代销合作关系”。“案涉投资产品的推介、销售均系曾某的个人行为，与我方无关”。而辩诉最主要的理由是：加盖在案涉《委托认购补充协议》上的合同专用章，“系曾某私刻某的印章”。

　　对曾经的营业部总经理曾某，某券商主张“已尽到监管义务，难以监管并阻止其追求私利的犯罪行为”。同时指责投资者自身亦存在一定过错。

　　好家伙，继东莞证券于雷案，民生证券许静案等“萝卜章”大案之后，又见券商营业部老总私刻公章。

　　轻飘飘一句“个人行为”，能否洗脱券商机构在内部管理、合规审查和用章制度上的重大缺失？

　　就算这是个人的行为，某券商“失察”在前，“推诿”在后，难免让外界怀疑：究竟是视而不见，还是默许纵容？

　　驳回诉求

　　令人遗憾的是，对于急于挽回损失的投资者而言，法律程序目前并未提供出路。

　　今年11月，芙蓉区法院在9起案件中作出了相同的裁定：因该案核心人物曾某及涉案公司已被公安机关以立案侦查，根据“先刑后民”的司法原则，在相关刑事案件审结前，民事纠纷部分“暂无法确定”，因此一律驳回原告起诉。

　　这意味着，投资者的民事索赔之路，被按下了暂停键。或许，唯一能做的是等待刑事判决结果。

　　值得玩味的是，与以往类似案件发生后监管火速开罚单的情形不同，截至目前，涉及此案的券商及其营业部，尚未出现在任何公开的监管处罚决定中。

　　如果某券商在法庭上的陈述“属实”，这位时任营业部总经理的“萝卜章”，是否还有更多隐情？