指控公司甩锅，跨洋举报三名高管！天风证券与前副总裁郭胜北对簿公堂

企查查显示，天风证券（601162）上海证券自营分公司与郭胜北劳动合同纠纷的案件于2025年12月11日二审开庭，天风证券上海证券自营分公司为上诉人。虽然目前诉讼细节并未公开，但郭胜北与这家公司之间的矛盾可谓由来已久。

公开资料显示，郭胜北本科毕业于北京大学计算机系，完成本科学业后又远赴重洋，取得了美国哥伦比亚大学计算机硕士学位。在硕士毕业后，他收到了摩根士丹利的邀请，希望他能够加入其证券衍生品部并外派前往东京工作，郭胜北抓住了这次机会，放弃了哥大计算机博士的学位，于1992年加入大摩并前往东京。

郭胜北在大摩的交易系统设计中崭露头角，28岁即升任副总裁，此后他在德意志银行长达十二年的自营交易中积累了穿越多轮金融危机的实战经验。2015年前后，他应中信证券之邀回国发展，并于2020年底担任天风证券副总裁兼上海证券自营分公司总经理。

2022年7月12日，天风证券发布第四届董事会第二十三次会议决议公告，表示公司收到郭胜北的辞职报告，同意辞去副总裁职务，并对郭胜北任职期间做出的贡献表示感谢。

谁也没有想到，就在不到10天后，这起看似平常的人事变动会引起轩然大波。

7月20日左右，一份《问责决定书》在社区平台内流传开，其中提到天风证券原上海证券自营分公司债券投资部持有多只已违约或风险地产债，预计亏损约6.75亿元。上海证券自营分公司总经理郭胜北因其在债券投资业务授权管理、投资纪律、风险管控等方面履职不到位，薪酬下调40%，由25万/月下调至15万/月，同时还保留追责的权利。

这一说法与天风证券此前发布的《2022年半年度业绩预减公告》相一致，在公告中，公司披露预计2022年半年度归母净利润为4635万元到5560万元，同比减少85.95%到83.14%，业绩预减的主要原因为自营业务收入大幅下降。

对此，市场猜测郭胜北的辞职或是因为天风证券上海证券自营分公司的业绩不佳，而郭胜北本人不接受下调薪资，于是愤而离场。

2023年8月，郭胜北在社交平台上发出一封名为《八问天风证券原常务副总裁翟晨曦》的公开信，信中指责的核心，是围绕当代系风险资产、天风资管业务亏损、内部“谁背锅谁降薪”等，提到天风证券“不合理的奖励方法和绩效评估方法推高了公司对信用债业务的风险偏好”，“自己曾多次提出降低信用债规模，是余磊、王琳晶和资产配置委员会主导了如此重大的决策错误”，自己是无奈背锅。郭胜北表示，自己已向证监会实名举报翟晨曦、当时的董事长余磊和总裁王琳晶等人。

两天之后的8月22日，有内部人士在社交平台晒出疑似翟晨曦的回应截图，其中表示“骨折养伤的人今天突然被个锅砸中，问得我一头蒙，作为曾经不同分管业务线的高管，真心不知道对方怎么了？如果是分管期间投资出了风险责任该担是无法推卸的；如果是与公司有不同意见，就与公司好好协商。莫名占用公共资源不可取，侵害个人声誉有法律责任。”

2023年9月，在半年度业绩说明会上，天风证券也表示针对该事项进行了自查，相关内容均为不实言论。

关于郭胜北与天风证券上海证券自营分公司的劳动纠纷，从2024年9月一审开始已经持续至今，目前仍没有定论，但投资者纷纷猜测这起官司与之前的问责决定书以及郭胜北的公开信存在关联。

目前，翟晨曦、余磊均已被带走调查，郭胜北自从2022年离开天风证券以后，又回到纽约，在华尔街重启他的对冲基金公司。关于这起历史纠纷的真相，市场仍在等待司法部门最终判决。