第一创业全资子公司收处罚事先告知书，罚金近1300万元 两责任人也收罚单

第一创业（002797）12月7日发布关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》的公告。

公告显示，第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）因在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，10月29日中国证监会决定对一创投行立案。

12月5日一创投行收到《行政处罚事先告知书》，一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。

一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违法。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

中国证监会江苏监管局拟决定，对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

第一创业表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

公开资料显示，第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。截至2023年底，公司在全国共设有59家分支机构。

值得一提的是，第一创业旗下另一家控股子公司创金合信基金日前被通报。

据“国家计算机病毒应急处理中心”微信公众号12月4日消息，经国家计算机病毒应急处理中心检测，69款移动应用存在违法违规收集使用个人信息情况，其中包括创金合信基金。

创金合信基金涉及两项违法违规行为：

一是，在App首次运行时未通过弹窗等明显方式提示用户阅读隐私政策等收集使用规则；隐私政策难以访问；个人信息处理者在处理个人信息前，未以显著方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人告知个人信息处理者的名称或者姓名、联系方式、个人信息的保存期限等。

二是，未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施。

资料显示，创金合信基金管理有限公司，成立于2014年，位于广东省深圳市，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。第一创业证券股份有限公司为其控股股东，持股比例为51.072961%。

来源：读创财经