三七互娱信披违法：1.15亿元关联交易未披露 13名时任董监高收警示函

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，广东证监局披露对三七互娱网络科技集团股份有限公司（股票简称：三七互娱，002555.SZ）相关违法行为的查处结果。公告显示，三七互娱2018年、2020年两年年报存在信息披露违法问题，包括股东持股虚假记载、重大关联交易未披露等，13名时任董监高因未充分履行勤勉尽责义务，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2018年年报：股东持股虚假记载、1.15亿元关联交易未披露

广东证监局查明，三七互娱2018年年报存在多项信息披露违法情形。其中，股东持股情况存在虚假记载——2014年顺荣股份（三七互娱前身）重大资产重组配套融资时，吴卫东、吴卫红、吴斌、叶志华四人分别认购的355.90万股、815.90万股、488.07万股、611.93万股股票，实为代持李卫伟、曾开天二人股份，导致2018年年报股东持股信息不实。

此外，2018年2月公司收购江苏极光网络技术有限公司20%股权事项，因交易对手胡宇航系公司关联自然人，该交易属关联交易，但公司2018年年报未予披露，构成重大遗漏。同期，公司与海南力源信息科技有限公司等关联方（由李卫伟、曾开天控制）发生的1.15亿元关联交易，同样未在2018年年报中披露，存在重大遗漏。

2018年年报违法具体情况如下：

违法类型 具体事项 涉及金额/股份 虚假记载 股东持股情况：吴卫东等4人合计约2271.81万股（355.90万股+815.90万股+488.07万股+611.93万股）实为代持李卫伟、曾开天 约2271.81万股 重大遗漏 未披露收购江苏极光20%股权为关联交易（胡宇航系关联自然人） 未提及具体金额 重大遗漏 未披露与海南力源等关联方的关联交易 1.15亿元

2020年年报：间接收购关联交易未披露

除2018年外，三七互娱2020年年报亦存在信披问题。2020年12月，公司公告拟收购徐志高、薛敏持有的淮安顺勤企业管理合伙企业（有限合伙）100%股权，及贺鸿等四人持有的淮安顺景企业管理合伙企业（有限合伙）100%股权，以实现对广州三七网络科技有限公司20%股权的间接收购。经查，徐志高系公司关联自然人，该交易属关联交易，但公司2020年年报未予披露，构成重大遗漏。

2020年年报违法具体情况如下：

违法类型 具体事项 交易标的 重大遗漏 未披露间接收购广州三七20%股权为关联交易（徐志高系关联自然人） 通过收购淮安顺勤、顺景100%股权实现

13名时任董监高被追责，收警示函

广东证监局指出，上述违法行为违反了《证券法》相关规定。13名时任董监高因审议并签署了问题年报，未充分履行勤勉尽责义务，对信披违法负有相应责任。具体包括：

• 2018年年报涉事人员：时任董事张云、陈夏璘；时任独立董事尹斌、朱宁、倪宁、陈建林；时任监事何洋、程琳、刘峰咏；时任副总经理朱怀敏。
• 2020年年报涉事人员：时任独立董事叶欣、陈建林、柳光强、李扬；时任监事何洋、程琳、刘峰咏；时任副总经理朱怀敏。

其中，陈建林、何洋、程琳、刘峰咏、朱怀敏同时涉及2018年和2020年信披问题。

根据《上市公司信息披露管理办法》，广东证监局决定对上述13人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。当事人如对措施不服，可在60日内申请行政复议，或6个月内提起诉讼，期间措施不停止执行。

此次信披违法查处再次凸显上市公司董监高勤勉尽责的重要性。市场人士指出，上市公司需严格遵守信息披露规则，确保披露信息真实、准确、完整，董监高更应切实履行监督职责，维护投资者合法权益。

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