上海
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蓝鲸新闻12月5日讯，近日，四川证监局发布行政监管措施决定书，剑指瑞达期货股份有限公司乐山营业部。
决定书显示，该营业部存在两项违规事项：一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，且空白合同使用监督机制不完善；二是居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。这些问题反映了营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，四川证监局决定对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函的监督管理措施。
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