首批北交所主题基金再迎开放窗口期 多家基金公司正在筹备北证50ETF相关产品上报

首批北交所主题基金正在迎来新一轮开放窗口期。2021年集中成立的8只北交所主题基金，过去两年平均累计收益超过100%。从最新动向看，公募基金正持续加大北交所产品的布局力度，北证50指数相关基金累计年内上报数量多达15只。值得期待的是，北证50ETF也箭在弦上，北交所投资生态将会进一步完善。

首批主题基金迎第二个开放期

2021年11月23日，首批8只北交所主题基金集中成立，均采取两年定期开放运作模式。近期，多只北交所主题基金发布公告，宣布进入第二个开放期。

12月3日，易方达基金公告称，易方达北交所精选两年定期开放混合基金第二个开放期为12月8日至19日（含该日），在开放期内，基金管理人为投资者办理申购、赎回和转换业务。

部分北交所主题基金宣布对规模进行控制。华夏基金公告称，华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合基金开放期为12月8日起至19日（含当日），开放期内基金开放申购、赎回、转换业务。同时，为更好地维护基金份额持有人的利益，保障基金平稳运作，在本次开放期间，将设置基金总规模上限为15亿元，采用“按比例确认”的原则进行规模控制。

除了上述基金，大成北交所两年定期开放混合基金第二轮开放期为12月8日至19日；南方北交所精选两年定期开放混合基金的开放期为11月24日至12月19日。据悉，后续将有更多北交所主题基金发布开放日常申购、赎回及转换业务的公告。

开源证券近期发布的研报显示，北交所主题基金陆续打开申购赎回，有望推动北交所投资者结构多元化升级以及机构参与度提高。

从业绩看，首批8只北交所主题基金近两年表现抢眼。Choice数据显示，截至12月2日，上述8只基金近两年平均累计收益为104%。其中，华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合基金近两年累计收益达到174.67%。从成立以来的业绩表现看，7只北交所主题基金实现正回报，其中6只基金成立以来收益超60%。

公募加大掘金力度

随着北交所市场的高质量发展，其对公募基金等机构投资者的吸引力持续提升，公募基金也在不断加大对北交所的掘金力度。

据开源证券测算，2021年至2023年，北交所投资机构数量增长相对缓慢，但这一趋势已明显改变。截至去年底，公募基金重仓持有北交所股票的金额为54.18亿元，今年三季度末已增至103.07亿元。

近日，多家基金公司发布公告，旗下基金可投资北交所上市股票。11月22日，长城基金公告称，旗下基金将按照各自基金合同的约定，参与北交所上市股票的投资。今后，公司旗下新增基金如果符合基金合同的有关规定，亦可以投资北交所上市的股票，届时公司可不再另行公告。

华夏北交所创新中小企业精选两年定开基金基金经理顾鑫峰公开表示，北交所上市公司数量稳步增长，日均成交额从开市初期的10亿元飙升到200亿元至300亿元。同时，头部优质企业业绩持续攀升，新增挂牌公司平均利润逐年提升，投资者结构也实现多元化升级，公募、量化等机构资金纷纷进场布局。

在产品端，公募基金的布局力度同样持续加大。Choice数据显示，截至12月3日，今年以来已有15只北证50指数相关基金上报，而2024年全年共有7只北证50指数相关基金上报。

值得一提的是，北证50ETF呼之跃出。据了解，多家基金公司正在筹备北证50ETF相关产品的上报，进一步完善交易策略与风险控制机制，为产品后续顺利运作做好充分准备。

博时基金经理唐屹兵在接受上海证券报记者采访时表示，北证50指数成分股主要分布在高端制造、电力设备、计算机等高成长性行业，具备鲜明的产业特色与投资价值。随着后续北证50ETF的推出，北交所市场的流动性有望进一步提升，同时推动北交所市场吸引更多增量资金入场。