上海
近日，浙江证监局公布了一起私募核心IT人员的老鼠仓。浙江某私募IT人员林艺平代客理财，通过“老鼠仓”盈利8857.7万元，被罚没合计约1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。
根据披露，2022年10月至2023年9月，林艺平在杭州某某科技有限公司任职，承担交易策略前端开发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。
同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制，同一管理团队管控，林艺平实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。
期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。资金来源方面，“林某治”名下证券账户的相关资金由林艺平筹措，“何某龙”名下证券账户的资金为何某龙的原有资金，但4个账户的盈亏均由林艺平承担。
2022年11月至2023年8月期间，林艺平借用“何某龙”东莞、中信证券账户，IP在杭州的交易都是由林艺平决策、操作，资金是林艺平借用账户中原有的何某龙的资金，盈亏由林艺平承担。
2022年11月16日至2023年9月6日，林艺平控制使用“林某治”国金、东莞证券账户及“何某龙”东莞、中信证券账户，在沪深两市趋同买入股票并盈利。
浙江证监局指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。依据《基金法》等相关规定，浙江证监局责令林艺平改正，给予警告，没收其违法所得8857.7万元，并处以同等金额罚款，罚没款合计约1.77亿元；同时因其违法行为情节严重，对其采取5年证券市场禁入措施。
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