北京
（来源：上海证监局）
来源：上海证监局
张忠山：
经查，你在担任山西三立期货有限公司上海分公司（统一社会信用代码：91310115MA1K47E4X2，以下简称“分公司”）负责人期间，分公司存在对员工管理不到位的问题。上述行为反映出你公司未建立并有效执行风险管理、内部控制等业务制度和流程。
你作为分公司负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、第227号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真对照相关法律法规，分析公司违规问题产生的原因，切实履行管理职责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2025年10月20日
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