北京
运营商财经网 付桢/文
日前，北京监管局对渤海证券旗下营业部和相关人员，开出了两张警示函。具体情况如何？运营商财经网将做梳理。
据监管措施内容，经查，渤海证券北京广顺北大街证券营业部在2020年7月至2022年11月期间，该营业部存在部分员工委托第三方进行客户招揽的情形。对于上述情况，时任营业部负责人曹硕、时任营业部合规专员强晓彤未尽到合规管理责任。该营业部和两个相关人员，被北京监管局一并出具警示函。
同时，方健因该营业部存在个别员工向客户销售非营业部代销的私募基金产品、部分员工委托第三方进行客户招揽的情况，反映出营业部合规管理不到位，方健也被北京监管局出具警示函。
运营商财经网在梳理时发现，本次处罚问题发生的时间已经过去多年，被点名的相关人员也有已经离开证券行业了。不过本次罚单并非渤海证券今年收到的首张罚单，也不是渤海证券首次因为员工飞单和违规而被处罚了。
在今年年初，该营业部已经因为未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，而被北京监管局出具过一次警示函了。本次时隔八个月再次收到罚单，已经暴露了渤海证券内部基层合规管控的问题。
目前出任渤海证券合规总监的是董事会秘书徐海军，他在渤海证券工作已有二十四年了，还曾是北京总部的总经理。面对公司内部基层重复性合规问题，不知徐海军又会怎样处理。
（责任编辑：付桢）
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