山东
10月17日，国家金融监督管理总局北京监管分局开出罚单，剑指中诚信托有限责任公司及相关责任人。
罚单显示，中诚信托的主要违法违规行为是：部分高级管理人员未经任职资格核准提前履职，部分风险项目未纳入或未及时纳入风险项目要素表，尽职调查不审慎，项目后期管理不到位，向不符合监管要求的项目、企业提供融资，以投资永续债权的方式变相开展融资类业务，流动资金贷款管理不到位，合格投资者人数突破“资管新规”要求，个人信托贷款业务开展不规范，部分信托计划分级比例超过监管要求。
针对以上问题，国家金融监督管理总局北京监管分局对其罚款660万元。同时，对相关责任人陈郭瑞、熊谞龙、金紫雨、余明、尤彦媚分别给予警告并罚款5万元。
对于上述处罚，中诚信托回应称，处罚涉及2022年监管检查中发现的历史问题，已全面整改并问责相关人员，目前经营正常。
记者注意到，此前，2023年12月25日，国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示，2023年12月14日，中诚信托有限责任公司被处罚款合计100万元，时任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理尤彦媚被处以警告并罚款5万元。主要违法违规事实为：合格投资者审查不到位，员工违规汇集资金购买本公司信托产品；内控制度不健全，销售管理严重不审慎。
公开信息显示，中诚信托有限责任公司，简称中诚信托，总裁安国勇， 成立于1995年11月，2010年10月完成增资扩股，注册资本金增加到24亿元人民币。
来源：大众新闻·半岛新闻
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