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9月29日，据香港证监会网站消息，香港证监会谴责路华证券有限公司（路华）并处以罚款210万港元，原因是路华以不当方式处理客户款项，违反了相关监管规定。
香港证监会在香港交易所转介个案后展开调查，发现在2021年2月8日至2022年7月7日期间，路华曾12次未能在其独立客户账户内维持足够的资金。在其中一次，该客户账户的短欠数额达到1550万港元。
事件源于路华动用该客户帐户内的资金，以应付由香港交易所发出或预计发出的追缴保证金通知、未有妥善管理其每日网上银行转帐限额，以及其员工犯下的人为错误。
香港证监会认为，路华的缺失构成违反《客户款项规则》及《操守准则》。在决定采取上述纪律处分时，证监会已考虑到以下所有相关情况，包括：
没有客户因路华的缺失而蒙受损失；
路华已采取补救行动，包括加强其内部监控措施及流程，以及在各事件发生后立即纠正客户款项未获充分分隔的情况；
路华在解决证监会提出的关注事项方面表现合作；及路华以往并无遭受纪律处分的纪录。
来源 | 综合界面新闻、智通财经
编辑 | 贺巧华
终审 | 苏楠
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