广东
证监会一纸罚单落地，诺泰生物(688076)因信息披露违法违规及欺诈发行被处以巨额罚款，公司及相关责任人员合计罚没金额高达7620万元。公司股票已于7月22日复牌，并正式被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST诺泰”。
行政处罚与违法事实
2025年7月18日，ST诺泰公告收到证监会《行政处罚事先告知书》，标志着针对公司自2024年10月因涉嫌信披违规被立案的调查基本结束。经证监会查明，ST诺泰存在两项核心违法事实。
其一，公司2021年年度报告存在虚假记载。关键问题在于2021年12月的一笔技术转让交易。ST诺泰向浙江华贝药业转让药品技术及权益，确认收入3000万元。然而，调查发现浙江华贝既无支付能力，也不具备应用该技术的生产和销售能力。更关键的是，ST诺泰同期筹划向浙江华贝增资，后者支付的技术转让款实质上来源于ST诺泰自身的增资款。证监会认定该交易缺乏商业实质，不应确认收入。此操作导致ST诺泰2021年年报虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。
其二，公司在后续融资活动中继续沿用虚假数据。2023年12月，ST诺泰成功向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金4.34亿元。其公开发行的《募集说明书》中引用了包含前述虚假记载的2021年度财务数据。证监会指出，这些财务数据存在重大虚假内容。
造假细节与责任认定
基于上述两项违法事实，证监会对ST诺泰及相关责任人作出严厉处罚。ST诺泰本身被责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款。实际控制人赵德中被认定组织、指使并直接负责相关违法行为，被处以总额1300万元的罚款(其中500万元作为直接负责的主管人员罚款，800万元作为实际控制人罚款)。其他高管也未能幸免，赵德毅被罚500万元，金富强被罚330万元，童梓权、谷海涛各被罚300万元，徐东海被罚150万元，相关人员均被给予警告。
处罚结果公告后，公司股票于7月21日停牌一天，并于7月22日复牌，同时被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST诺泰”。这标志着公司正式被贴上风险标签，提醒投资者注意相关风险。
受损股民与起诉区间
上市公司信息披露违法违规及欺诈发行行为严重扰乱市场秩序，侵害投资者合法权益。根据相关法律法规，因上市公司虚假陈述行为而遭受损失的投资者，有权依法提起诉讼索赔。
维权律师表示，依据此次证监会的《行政处罚事先告知书》，针对ST诺泰的索赔条件已明确为：于2022年4月28日至2024年10月23日(含当日)期间买入ST诺泰股票，并在2024年10月24日之后卖出或继续持有该股票而遭受亏损的投资者。
投资者可通过权威财经平台及时获取上市公司监管动态与风险警示信息。符合前述索赔条件的投资者可关注投资快报公众号，通过右侧股民索赔菜单栏加入。
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