北京
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近日，中期协一次性公布4则与期货公司风险管理公司场外衍生品业务相关的纪律处分。自6月以来，已公布12则，点名7家公司。行业人士认为，期货公司风险管理公司需平衡业务创新与监管合规，提前布局合规框架。
中期协处分的违规行为主要有两类。一是不正当交易行为，如关联客户间特定交易、利用场外交易返还手续费等，违反《期货公司风险管理公司业务试点指引》第二十四条。二是缺乏内部控制和投资者保护，像违规操作、交易结算异化等，违反第三十五条。
同济大学刘春彦认为，中期协此举彰显加强监管态度，监管注重穿透交易结构、聚焦业务真实性。格林大华王骏指出合规要点与发展要点，还建议构建三维体系，期货公司应坚持相关原则，提前布局实现高质量发展。
本文源自：金融界
作者：电报君
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