贸易“十不准”解读:如何识别并防范虚假贸易?

自去年年底国务院国资委出台央企贸易“十不准”原则后，持续打击虚假贸易，建立严格的审核与监督机制，并对存在虚假贸易行为的国央企依法依规进行严肃处理。近半年来，已有多家国央企被处以高额罚款与公开通报，相关责任人被严肃追责问责。处罚力度之大触目惊心！

某公司因融资性质的代采业务、虚假贸易，被罚2630万！

为“挽救公司”财务造假，虚增收入超10亿，被罚2675万！

某公司通过虚假贸易虚增收入和利润，被罚100万！

然而，伴随交易规模变大、暗藏时间拉长、排查难度提升，企业如何筑牢防线，避免成为下一个处罚对象？

近日，由启信慧眼与中国航油、中粮信科等国央企联合编撰的《对标一流·国央企风控合规案例白皮书》迎来重磅升级！

本次升级聚焦“十不准”提出的不准开展背离主业的贸易业务、不准参与特定利益关系企业间开展的无商业目的的贸易业务、不准开展任何形式的融资性贸易等要求，通过情景还原、方法提炼深度解析巨头实战案例，并针对虚假贸易需要多重节点共同支撑才能完成闭环的特性，提供全链路、立体化风控视角与排查方案，助力实现：

单次实现上千家企业批量排查！

虚假贸易排查效率提升5倍！

日频排查实现风险前置化解！

虚假贸易不仅扰乱市场秩序，还可能导致税收流失、资金损失，甚至引发系统性金融风险。

此前的“十不准”规定，严禁央企开展各类虚假贸易业务。该通知强调，央企不得参与特定利益关系企业间无商业目的的贸易业务，包括上下游企业存在同一控制人、交叉持股、相同管理人员或地址等情形。此外，通知还禁止开展融资性贸易、空转走单贸易、循环贸易等无商业实质的业务。对于违反规定的企业，国资委将对直接责任人就地免职，并严肃追究相关人员责任。

因此央企需要对贸易业务的上下游关系进行更为严格全面的排查，排查供应商与客户之间是否存在关联关系。由于关联关系通常存在隐蔽性、复杂性，且央企贸易业务订单量及相应的供应商与客户数量庞大，人工排查耗时耗力且易疏漏。

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