广东
证券时报记者 刘艺文
近日，中国证券业协会组织起草了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，向行业征求意见。这是中证协针对从业人员投资行为管理专门出台的规则，行业自律管理“严”的氛围进一步加强。
对于证券从业人员投资行为管理，《证券业从业人员执业行为准则》明确，禁止从业人员直接或以化名、他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券；禁止从业人员利用内幕信息、未公开信息进行证券交易，或明示、暗示他人从事相关交易。《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》要求，证券经营机构建立从业人员投资行为管理制度等。《指引》出台意味着对从业人员投资行为的管理将更加全面完整、更成体系，也更加严格。
如《指引》要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖。在人员管理方面，即便是从事党务工作、辅助支持业务、综合管理业务的相关人员含借调人员也要纳入管理。在行为管理方面，要求有效覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全部流程和各个环节，实现全方位管理。
《指引》要求监管落实落细。券商应当明确监测的范围与标准，通过对从业人员的手机号码、办公电脑MAC地址、公司网络IP地址等关键信息实施监测，防范从业人员利用其配偶、利害关系人账户违规从事证券投资等行为。
有章可循是前提，严格落实是根本。中证协明确，对违规主体进行严肃惩戒追责。中证协将视情节轻重采取自律措施，并按照有关规定记入证券行业执业声誉信息库；发现涉嫌违反法律法规或监管规定等行为的，移交中国证监会或其他有权机关处理。
在不久的将来，《指引》的落地将构筑起从业人员对违法违规炒股“不敢、不能、不想”的长效机制，进一步引导从业人员提高守法合规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德，规范投资行为。
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