北京
近日，财通证券(601108.SH)因反洗钱工作不力等，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，另有两位涉事员工被处罚，创下春节后又一例金融圈百万罚单记录的同时，也成为了2025年新修订《反洗钱法》实施后首家被罚的券商。
证券之星注意到，这并非财通证券首次因合规问题受到监管处罚，2024年以来，该公司已多次出现各类违规行为，尤其是近四个月来3次遭受监管措施，其合规管理体系正面临严峻考验。
反洗钱违规，财通证券领百万罚单
2月17日晚间，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定显示，财通证券存在两项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
基于此，浙江省分行对财通证券处以195万元罚款，公示期三年。同时，时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对上述违法行为负有责任，分别被处以4万元、4.1万元罚款。
值得一提的是，此次处罚是2025年1月1日新《反洗钱法》施行后，首家证券公司因反洗钱相关问题被处罚。
据了解，新修订的《反洗钱法》于2024年10月26日经高层会议通过，自2025年1月1日起正式施行。这是《反洗钱法》自2007年实施以来的首次重大修订，进一步提高了对金融机构的合规要求，完善了反洗钱义务规定。财通证券此次被罚，凸显了在新监管环境下，金融机构加强反洗钱合规管理的紧迫性。
事实上，在证券行业，因反洗钱违规被处罚并非个例。2024年10月，海通证券和申万宏源证券就因类似违规行为分别被罚款395万元和349万元；但财通证券此次作为新《反洗钱法》实施后的首个被罚券商，其案例无疑具有更强的警示意义。
多次违规频遭监管警示
公开资料显示，财通证券位于浙江杭州，前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，是浙江唯一省直属券商。
证券之星注意到，财通证券业绩表现欠佳，2024年连续多个季度出现下滑。财报显示，2024年前三季度，财通证券实现营业收入44.41亿元，同比下降10.36%；归母净利润14.72亿元，同比下降1.93%。
回顾2024年，尤其是近四个月，财通证券已多次因合规问题受到监管部门措施。
2024年11月，浙江证监局对财通证券出具警示函，指出公司存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备；证券从业人员登记管理不到位；部分分支机构负责人代为履职超期；人员管理内控机制不健全等问题。
仅仅一个月后，2024年12月，财通证券再次被浙江证监局出具警示函。此次问题集中在信息技术管理方面，包括未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责等。
信息技术安全与数据质量是证券行业稳健运营的重要基石，财通证券在这方面的违规，不仅影响公司自身的运营稳定性，也可能对客户信息安全构成威胁。
近几年来，随着金融监管的不断趋严，合规经营已成为金融机构生存与发展的生命线。财通证券此次收到的百万罚单，不仅是对其自身的一次严厉警示，也为整个证券行业敲响了合规警钟。在新的监管形势下，金融机构唯有坚守合规底线，才能行稳致远。(本文首发证券之星，作者|赵子祥)
来源：证券之星
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