信息来源:综合自美国司法部、《南非时报》,华尔街日报等
美国司法部当地时间12月5日发布消息称,麦肯锡非洲分公司(以下简称“麦肯锡非洲”)将支付超过1.22亿美元(约合8.8亿人民币),以和解美国司法部对南非政府官员贿赂指控的调查。周四宣布的这项决议针对 2012 年至 2016 年期间涉嫌发生的行为。
与和解协议相关的是,麦肯锡非洲公司签署了为期三年的暂缓起诉协议。此类协议通常要求公司充分配合调查人员、实施合规改革并满足特定条件以避免起诉。
司法部刑事司司长 Nicole Argentieri 将此案的和解归功于与南非检察官的合作。“今天宣布的和解是司法部两年内与南非当局达成的第三次协调和解,这证明我们的国际企业反贿赂行动……正在取得成果。”
根据法庭文件及供词显示,至少在2012年至2016年期间,麦肯锡非洲以获取利益为目的,通过其高级合伙人向拥有南非港口、铁路及管道管理权限的南非国有港口运营商(Transnet SOC Ltd.),以及管控南非能源的南非国有电力公司(Eskom Holdings SOC Ltd.)行贿,获取了大批量关于咨询合作的敏感信息和非公开信息,成交了数百万美元的咨询业务。通过以上贿赂行为,麦肯锡和麦肯锡非洲共计获得了大约8500万美元的利润。
麦肯锡非洲因积极配合参与执法部门调查而受到赞扬,具体措施包括:
从调查开始时立即和积极配合;
在调查过程中,根据公司内部调查获得的信息,向执法部门提供大量的事实陈述;
收集、审查和制作大量的记录,包括在国外的记录;
及时报告在内部调查中发现的麦肯锡合作伙伴删除相关文件的行为,并采取额外的调查步骤以发现相关违规行为信息和证据,并提供给执法部门;
实时报告新发现的信息和文件,使执法部门能够保存和获取证据,作为其独立调查的一部分;
根据执法部门提出的要求,提供复杂的内部会计资金流动和货币兑换信息;
保存、收集并提供海外部门文件,并聘请第三方取证顾问分析关键电子设备并将分析结果提交给执法部门;
收集和提供与调查相关的麦肯锡合伙人的个人电子邮件和银行账户信息;
响应解除冲突的要求,以保持部门调查的公正性;
让公司高管和员工都接受面谈。
除此之外麦肯锡也及时采取了一系列补救措施,包括:
得知合伙人参与违规行为后,禁止其继续参与工作,随后在发现该合伙人删除文件的行为后,将其开除,并要求该合伙人在离职后继续配合调查;
对南非和非洲其他区域的员工进行额外的反腐败培训,并在进行内部调查期间停止与所有国有企业的合作;
加强第三方合作伙伴的尽职调查程序,包括制定新的控制措施,以确保在工作开始前完成尽职调查,并对公共部门的客户实施更严格的风险审查;
严格执行事前审批流程。对所有需要在业务开始前获得事先批准的单一来源工作实施强化过的审核流程;
在2018年和2021年分别自愿偿还麦肯锡和麦肯锡非洲因贿赂行为获得的全部收益。
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