IPO过往！4名券商投行人员，违规入股拟上市公司

文/梧桐兄弟

近期，证监会发布了两起行政处罚案例，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4名证券从业人员违规入股拟上市公司，分别被罚款250万元、20万元、38万元、125万元。

证监会并没有披露该4人的单位和和职位。不过有市场传闻被处罚的毕玉国曾担任中泰证券（600918，曾用名齐鲁证券）总经理。查阅2020年4月28日公布的中泰证券《招股说明书》，毕玉国1968年8月出生，这与证监会处罚决定书显示的信息一致。2013年12月开始担任中泰证券总经理。当时还任证券业协会财务会计委员会主任委员，上海证券交易所理事会风险管理委员会委员，深圳证券交易所会员自律管理委员会委员等职务。2022年10月24日，毕玉国不再担任公司总经理职务。

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2024〕124号

当事人:毕玉国,男,1968年8月出生,住址:山东省济南市。

钟建春,男,1966年9月出生,住址:湖南省长沙市开福区。

张玉林,男,1973年3月出生,住址:北京市丰台区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对毕玉国等证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,毕玉国、钟建春、张玉林存在以下违法事实:

一、毕玉国违规入股

2018年7月25日,证券从业人员毕玉国与他人签订协议,协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。

二、钟建春、张玉林违规入股

2018年8月14日,证券从业人员钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日,证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日,钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月,钟建春、张玉林收回上述款项,没有违法所得。

上述违法事实,有相关任职信息、相关协议、询问笔录、银行资料等证据证明,足以认定。

毕玉国、钟建春、张玉林的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条规定,我会决定:

一、对毕玉国处以250万元的罚款;

二、对钟建春处以20万元的罚款;

三、对张玉林处以38万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2024年11月4日

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2024〕125号

当事人:尚文彦,男,1976年7月出生,住址:北京市西城区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对尚文彦作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,尚文彦存在以下违法事实:

2020年4月,证券从业人员尚文彦与他人签订协议,协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份,尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月,尚文彦收回上述款项,没有违法所得。

上述违法事实,有相关任职信息、相关协议、询问笔录、银行资料等证据证明,足以认定。

尚文彦的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条规定,我会决定:对尚文彦处以125万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2024年11月4日