改革微案例 | 国投完善全方位立体式外部董事履职支撑保障体系

小新说

为推动国有企业改革深化提升行动走深走实，聚焦改革重点难点，梳理鲜活经验和有益探索，国资小新以视频为载体，推出“他山之石”国企改革深化提升行动微案例集系列报道，供广大国有企业有针对性地学习借鉴和复制推广。

外部董事制度是国有企业规范董事会建设密不可分的一项重要制度安排，但在实践中还存在着诸多难题亟待解决。如何进一步加强外部董事履职的体制机制设计？今天与您分享第五期案例《国投完善全方位立体式外部董事履职支撑保障体系》，看国家开发投资集团有限公司持续推动外部董事改革、建强外部董事队伍的具体做法。

外部董事制度

就像企业现代化改革发展的“定心丸”，

拥有一支素质硬、专业强、

履职优的外部董事队伍，

对于提升企业治理水平来说

意义非凡。

如何解决

资格条件不明确、决策流程不规范、

保障机制不健全这“三座大山”，

依然是国有企业建设外部董事制度

这张考卷上的必答题。

国家开发投资集团有限公司

（简称“国投”）

从外部董事履职能力、履职机制、履职支撑

三方面开展体制机制设计，

完善全方位立体式

外部董事履职支撑保障体系，

体现国企智慧。

选对人、拼好图：精准保障履职能力

外部董事，

是指股东向子企业委派或推荐的非执行董事。

这一角色就如同拼图的关键块，

选对拼图，

才能让企业管理“不缺位”。

国投构建由合作沟通、守规尽责、

分析判断、战略决策等4项关键素质

组成的通用能力素质模型，

以及由财务分析、风控能力、

投资能力、监察监督等4项关键素质

组成的专业能力素质模型，

为每位外董贴上明确的“能力标签”，

精准找到适配的岗位需求，

避免“赶鸭子上架”的用人困境。

此外，

国投精心开发

由理论学习和履职实践两个模块

组成的履职能力提升培训课程体系，

并搭建“董事汇”平台，

外部董事可通过平台进行专题研讨、

接受主题培训和开展内外部交流。

“多元化”“模型化”的保障制度，

成为拼图的聚合器，

让各类人才在实践中找到最佳契合点。

定规则、搭框架：规范形成履职机制

好的拼图还需一幅画框来稳定，

国投建立决策全流程

“2+2+1”工作机制，

这一“画框”，

为外部董事制度提供了有力保障。

决策前，

牵头人沟通、工作例会等两项机制，

强化与派出外部董事沟通交流，

畅通反馈渠道，

让工作问题不再堆积成山。

决策中，

参会、调研两项机制

双管齐下、一步到位，

精准明确参会范围、表决流程、

调研报告数量和质量等要求，

外部董事不再担心对企业不熟悉。

决策后，

决策事项报告机制，

明确外部董事向股东报告范围、流程及具体要求，

促进外部董事及时深入了解企业情况，

健全决策后的报告机制，

保障股东知情权。

强管理、保后勤：全力护航履职支撑

做好外部董事制度的后勤保障，

并非一件易事，

既需优化流程，

又需精简手续。

面对这样的要求，

国投积极做实后勤保障，

用“百宝箱”解决外董履职困难。

“百宝箱”中的第一个神奇工具，

是管理信息化系统，

包含履职管理、培训管理、

调研管理、报告管理、

董事会参会管理及专业支持等6大模块，

可以实现履职信息实时更新、

数据实时查看、

事项线上办理。

“百宝箱”中的第二个神奇工具，

是《外部董事履职指南》，

通过汇编制度，规范模拟履职情境，

让外部董事遇到棘手难题时

不慌不忙，从容应对，

实现“一册在手、履职不愁”。

通过完善全方位立体式外部董事履职支撑保障体系

国投总结了三条经验：

一是制订一套科学标准，“让对的人上车”。外部董事选聘、培养标准要明确具体，根据任职企业差异化反映履职所需能力素质，避免泛泛而谈。

二是建立一套规范机制，“依规矩成方圆”。持续深入规范外部董事参与决策的全流程工作机制，以扎实举措消除信息不对称，确保决策科学性。

三是强化一套支撑体系，“夯实后勤保障”。增强客户意识，为外部董事行权履职提供“一揽子”“一站式”“全天候”支撑和保障，消除履职卡点、堵点。

国投的生动实践，

展现了国有企业“有所为”“为则强”

的责任与担当。

国投将进一步发挥外部董事决策和监督作用，

将个人实践上升为组织智慧，

全过程提升履职规范性，

使履职有章可循、有规可依，

让改革,

成为国有企业的前行底色。

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责任编辑丨陈 宇

执行主编丨刘海草 张灏然

内容来源 | 国投