证监系统再掀反腐风暴

华夏时报

本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 北京报道

“蛀虫清得好，股市才能走得好。净化股市环境，后市慢牛走起来。”2024年11月20日，随着吴国舫被查消息公布，有不少投资者直呼“重大利好”。

当天下午，中央纪委国家监委网站通报，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。

《华夏时报》记者注意到，仅在过去大约一个月时间，证券发审领域已有至少4名原官员被查或失联。另外三人分别为证监会发行部原副主任李筱强、证监会发行部原一处副处长张军以及证监会发行部原四处处长杨郊红。

证券发审掌握企业上市命脉，暗藏巨大权力寻租空间。三届创业板发审委员孙小波案几年前曾得以曝光，孙小波为多家公司上市提供帮助，受贿共计700余万元，涉及的企业多达45家，其中半数为公司董事长亲自行贿。市场人士普遍认为，证监系统铁腕反腐，对资本市场健康发展具有重要意义。

多位前发审官员密集被查

公开资料显示，吴国舫出生于1971年7月，曾任证监会发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、证监会法律部副主任等职务，并曾兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员。

离开证监会后，2017年12月，吴国舫到中国银河证券（601881.SH）担任高管，而后分管投行业务长达六年。2024年3月，吴国舫加入国信证券（002736.SZ），现任公司副总裁、投资银行事业部总裁。

11月19日，坊间便出现了吴国舫失联传言。《华夏时报》记者于20日工作时间多次致电国信证券，但电话始终无人接听。随着中央纪委国家监委网站发布通报，其被查传闻被彻底证实，通报亦明确指其“涉嫌严重违纪违法”。

吴国舫是近期被查或失联的第四位证监会原发审官员。在此之前，11月15日，中央纪委国家监委网站通报，证监会原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。李筱强现任中国互联网投资基金管理有限公司董事、总经理，在证监会任职期间，他亦曾兼任第一届、二届、三届创业板发审委委员。

与此同时，11月15日晚间，东兴证券（601198.SH）发布公告，称公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，其辞任自当天起生效。张军曾任证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、监管一处副处长。据财新报道，张军近日因被有关部门带走而失联。

更早之前的10月中旬，曾任证监会发行部四处处长的杨郊红被曝失联，后证实被查。公开报道称，杨郊红1998年即进入证监会工作，长期在证监会发行部任职，被称为发行部经验最丰富、专业性最强的处长之一，2016年主动离职。坊间传言，杨郊红离职后颇为低调，未入职任何大型持牌金融机构，但可能隐身于私募行业。

反腐风暴席卷证监系统

种种迹象表明，证监系统的反腐力度正持续加大。事实上，除了前述四位发审领域的原官员外，今年以来还有多位地方证监局、交易所干部被查。

10月18日，多家媒体报道称，中证中小投资者服务中心董事长夏建亭被带走接受调查。公开信息显示，夏建亭在证监系统工作超过20年，曾担任证监会稽查局处长、浙江证监局上市公司监管处副处长、上海证券交易所总经理助理等。

而在8月2日，中央纪委国家监委网站发布消息，同日披露了两位证监系统官员接受审查调查的消息。其中一位是陈小澎，他在证监会系统任职多年，曾任厦门证监局局长、福建证监局局长、广东证监局局长、深圳证监局局长等职务；另一位是董国群，曾在上交所工作多年，历任上交所副总监、总监、上交所副总经理等职。

6月21日，中央纪委国家监委网站通报，江苏证监局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。公开资料显示，凌峰在江苏证监局任职多年，从处长逐渐升任党委委员 、副局长。2020年—2022年，凌峰调任贵州证监局任党委书记、局长。2022年后，重回江苏证监局任党委书记、局长。

更早之前的4月26日，中央纪委国家监委网站发布消息，证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。公开资料显示，姚前在证监系统、央行系统工作多年。2020年，证监会新成立科技局，姚前担任局长。

11月20日，中央纪委国家监委网站最新通报，姚前被“双开”。通报提到，姚前为一己之私不遗余力扶持特定科技服务商，甘做围猎者的“重点培养对象”。在信息技术系统服务机构拓展业务、软硬件采购等方面为他人谋取不当利益，利用虚拟货币等进行权钱交易。违规借用监管对象大额钱款，违规投资入股企业。

此外，就在11月19日，江西省赣州市中级人民法院一审公开宣判浙江省政协原党组成员、副主席朱从玖受贿案，对朱从玖以受贿罪判处无期徒刑，并没收个人全部财产等。法院通报称，朱从玖利用担任上海证券交易所党委副书记、总经理，证监会党委委员、主席助理兼发行监管部主任，浙江省政府党组成员、副省长，浙江省政协党组成员等职务上的便利，为有关单位和个人在公司上市、融资贷款等事项上提供帮助，受贿1.05亿余元。

曾曝45家公司扎堆行贿

值得一提的是，在吴国舫、李筱强出事前，与他们同期担任三届创业板发审委委员的孙小波、韩建旻，早在2019年已因受贿获刑。不同的是，孙小波、韩建旻二人并非证监会系统内部官员，而是聘任委员，孙小波案发前是北京天圆全会计师事务所执行合伙人，韩建旻案发前是大华会计师事务所执行合伙人。

中国裁判文书网此前曾公布《孙小波受贿二审刑事裁定书》《韩建旻受贿二审刑事裁定书》，披露二人的惊人受贿细节。裁定书显示，孙小波从2010年春节期间至2012年6月，共收取了45家拟上市公司的贿赂，包括道恩股份、科恒股份、旋极信息、力源信息等，受贿合计约778万元。

其中，27位董事长亲自向孙小波行贿，不乏保荐机构、会计师事务所人士代为行贿，涉及国泰君安、第一创业、西南证券等多家知名券商。2019年，孙小波因犯受贿罪，最终被判处有期徒刑十一年。

韩建旻案则涉及企业多达25家，受贿共计约340万元，他还在其中收受了拟上市企业的股份。最终，韩建旻因犯受贿罪，被判处有期徒刑十年。

今年以来，证监会多次强调，要坚持直面问题、刀刃向内、自我革命、严抓严管，重拳整治政商“旋转门”和“逃逸式”辞职腐败案件，加大对新型腐败和隐性腐败的快速处置力度，同时着力削减离职人员“职务身份价值”。

2024年10月8日起施行的证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）明确，将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年，同时扩大了对离职人员从严监管的范围，将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

资深金融律师、北京市中盾律师事务所高级合伙人魏景峰在接受《华夏时报》记者采访时表示，证监系统持续保持惩治腐败高压态势，体现了监管层的反腐决心，也给金融领域从业者敲响了警钟，无论是发审环节还是其他相关业务，都不能触碰红线。同时，严惩腐败行为有利于提升市场信心，为资本市场的健康平稳发展提供坚实的保障。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶