央行上海开出744万元罚单，涉及这两家券商

11月初，中国人民银行上海分行连开6张罚单。

两张罚单显示，海通证券、申万宏源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。

其中，海通证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚395万元。

时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股份有限公司合规总监某业，因对相关业务的违法违规行为负有主要责任，分别被处以罚款7万元、5.25万元。

另一份罚单则披露：申万宏源证券有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚349万元。

时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券有限公司法律合规总部总经理、合规总监毛某平，因对申万宏源相关违法违规事实负有责任，分别被罚款2万元、6万元。

刚刚披露的券商上市公司三季报显示，海通证券前三季度实现营业收入128.99亿元，同比减少42.86%，归属股东净亏损6.58亿元；申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增7.21%，归属股东净利润47.11亿元。

而海通证券则凭借着前三季度6.59亿元的净亏损，位列前三季度券商亏损榜单倒数第一位。

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根据财报披露，海通证券第三季度单季度就亏损了16.12亿元，同比降幅403.05%。第三季度营业收入为40.34亿元，也同比下滑了28.03%。

然而翻阅海通证券2024年半年报发现，其上半年实现营业收入为88.64亿元，同比减少了47.76%。上半年并未发生亏损，还实现了归属股东净利润9.53亿元，不过依旧同比下滑了75.11%。

就在三季报披露当晚，海通证券还披露了计提资产减值的公告。

公告称，公司2024年7-9月计提信用减值损失8.39亿元，计提其他资产减值损失人民币2036.13万元，合计计提资产减值损失8.59亿元，对净利润的影响超过公司2023年经审计净利润的10%。

根据公告，减少利润总额约8.589亿元，减少净利润7亿元。

另一家被处罚的券商申万宏源。根据财报披露，前三季度申万宏源实现营业收入174.56亿元，位居第六位。归属股东净利润则达到了38.49亿元。

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截至目前，上市券商业绩已全部披露完毕。

根据choice金融终端，今年前三季度，43家上市券商合计实现营业收入3714.28亿元，同比下降2.75%；实现净利润1076.34亿元，同比下降5.64%。

营业收入方面，总体来看，前三季营收超百亿元的券商数量与上年持平，共13家券商迈入“百亿俱乐部”。Choice金融终端显示，中信证券继续稳坐头把交椅，报告期内实现营业收入461.45亿元。

此外华泰证券、国泰君安、中国银河、广发证券、申万宏源等券商跻身前10。

利润方面，43家上市券商合计实现归母净利润1076.34亿元，同比缩水5.64%，较半年报跌幅21.92%收窄。共9家券商归母净利润超40亿元。

单个券商来看，中信证券净利润以174.51亿元稳坐头把交椅。此外华泰证券也突破百亿达到了127.38亿元。

上市券商业绩展现出显著的分化特征，头部券商业绩彰显韧性，中小券商则业绩“弹性足”，从主营业务构成来看，自营业务作为券商的第一大收入来源，成为驱动业绩增长的核心引擎，也是唯一实现收入同比增长的业务。

多家头部券商凭借自营业务的出色表现，业绩遥遥领先。