上海
2024年10月18日，中国证监会公开披露了《关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
《决定》显示，“公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等”。
另外，时任分管债券业务投行委副主任韩志谦对上述相关问题负有责任。按照《债券办法》第六十八条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。
2024年4月16日，中国银河证券收到北京证监局《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
《决定》显示，“公司在开展私募基金产品相关业务过程中存在以下问题：代销准入不审慎；托管人履职尽责存在瑕疵；分支机构管理不到位”。
2024年2月8日，中国人民银行披露了对中国银河证券及相关责任人的行政处罚信息。
行政处罚信息公开表显示，中国银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被中国人民银行处以罚款159万元。时任中国银河证券财富管理总部副总经理刘某、中国银河证券信息技术部副总经理宋某洋对上述违法行为负有责任，分别被中国人民银行处以1万元、2.5万元的罚款。
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