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来源 | 凌通社企业研究
黄光裕旗下国美通讯被证监会处罚：苹果手机、康佳彩电、华为手机虚假交易，2020年非公开发行股票构成欺诈发行，罚款2156万元！退市风险没人坐牢！
*ST美讯公告，公司收到了证监会的处罚决定书，公司存在退市风险。
1 、*ST美讯是一家奇葩公司，最早就是臭名昭著的郑百文。然后就是三联商社，st 后黄光裕旗下山东龙脊成为大股东，改为改为国美通讯。
2 、证监会文件披露，2020年，公司参与同一实际控制人控制下的关联方开展苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务,存在合同闭环和资金闭环,为虚假购销业务。这种模式太多了，就是自己卖给自己。。。
3 、2020年非公开发行:相关文件引用了上述虚假贸易业务收入数据,构成欺诈发行。非公开发行募集资金16,560.01万元,主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。
4 、证监会处罚公司罚款2156万元，并对当时的各位领导给予禁入处罚。对相关责任人宋林林、宋火红、郭晨给予警告,各处300万元罚款,并采取10年市场禁入措施、对董晓红、方巍给予警告,各处170万元罚款。
5 、公司公告，存在退市风险。这个大家愿赌服输。
证监会处罚国美通讯
1. 国美通讯收到中国证监会的《行政处罚决定书》,因信息披露违法违规被处罚。
2. 主要违法事实:
- 2020年年报存在虚假记载,虚增营业收入57,823.56万元、营业成本57,459.25万元
- 2020年非公开发行股票构成欺诈发行
- 2021年年报存在虚假记载,净利润错报1,962.98万元
- 2020年贸易业务:公司参与同一实际控制人控制下的关联方开展苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务,存在合同闭环和资金闭环,为虚假购销业务。
- 2020年非公开发行:相关文件引用了上述虚假贸易业务收入数据,构成欺诈发行。非公开发行募集资金16,560.01万元,主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。
- 2021年会计差错:主要涉及递延所得税资产确认、使用权资产和租赁负债等会计处理不当。
3. 责任认定:
- 宋林林(董事长)、宋火红(总经理)、郭晨(财务总监)被认定为直接负责的主管人员。
- 董晓(董事)、方巍(监事长)被认定为其他直接责任人员。
4. 当事人申辩:
公司及相关人员提出了多项申辩理由,如特殊背景、非公开发行仅涉及大股东、会计处理属技术性争议等,但大部分未被采纳。
5. 处罚依据:
处罚主要依据《证券法》第一百九十七条第二款(信息披露违法)和第一百八十一条第一款(欺诈发行)。
6 、 市场禁入:
对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施,禁止其在任何机构从事证券业务或担任证券发行人的董监高职务。
7. 处罚执行:
- 对国美通讯责令改正,给予警告,并处以2,156万元罚款
- 对相关责任人宋林林、宋火红、郭晨给予警告,各处300万元罚款,并采取10年市场禁入措施
- 对董晓红、方巍给予警告,各处170万元罚款
根据公告内容，我可以为您梳理出以下关键人物及其关系：
1. 宋林林
- 职位：时任国美通讯董事长
- 年龄：1970年2月出生
- 责任：被认定为直接负责的主管人员
- 处罚：警告、300万元罚款、10年市场禁入
2. 宋火红
- 职位：时任国美通讯总经理
- 年龄：1972年4月出生
- 责任：被认定为直接负责的主管人员
- 处罚：警告、300万元罚款、10年市场禁入
3. 郭晨
- 职位：时任国美通讯财务总监
- 年龄：1980年5月出生
- 责任：被认定为直接负责的主管人员
- 处罚：警告、300万元罚款、10年市场禁入
4. 方巍
- 职位：时任国美通讯监事长，同时是国美零售的首席财务官
- 年龄：1971年12月出生
- 责任：被认定为其他直接责任人员
- 处罚：警告、170万元罚款
5. 董晓红
- 职位：时任国美通讯董事，同时是多家关联公司的法定代表人
- 年龄：1955年3月出生
- 责任：被认定为其他直接责任人员
- 处罚：警告、170万元罚款
关键关系：
- 宋林林、宋火红、郭晨构成公司高层管理团队，分别负责全面决策、日常经营和财务工作。
- 方巍作为监事长，同时在关联公司国美零售担任高管，参与了部分相关业务的安排。
- 董晓红作为董事，同时在多家关联公司担任法定代表人，与涉案贸易业务有密切联系。
存在退市风险
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