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财中社8月31日电 2024年8月27日，中国证券监督管理委员会广东监管局对中信建投证券股份有限公司的项目内核责任人董贵欣采取了监管谈话措施。此次处罚源于该公司在紫晶存储（688086）申请公开发行股票并在科创板上市的保荐、承销过程中，未能审慎核查多项关键事项。
具体问题包括未审慎核查销售设备的安装调试及维护服务、销售收入确认合同及单据的异常情况、未按核查程序对客户进行走访、收入截止性及银行存款的核查不足，以及未充分验证公开发行募集文件的真实性等。这些行为违反了多项监管规定，导致监管部门决定对董贵欣进行谈话，要求其于2024年9月3日到指定地点接受监管谈话。如对该措施有异议，可在60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
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