广东
记者 萧峰
2024年7月30日，广东联泰环保股份有限公司（证券简称：联泰环保；证券代码：603797）发布公告称，公司及公司实际控制人之一黄婉茹女士于近日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》。衡财保·炜衡金融315团队(tz315-wh)表示，初步判断在2022年8月27日至2024年4月30日（含当日）买入，并在2024年5月1日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。
联泰环保的关联人情况
截至2023年12月31日，时任联泰环保副董事长黄婉茹是联泰环保实际控制人之一。黄婉茹持有汕头市得成投资有限公司(以下简称“得成投资”)60%股权，并担任法定代表人、执行董事兼总经理，全面负责得成投资日常经营及重要决策工作。达濠市政建设有限公司(以下简称“达濠市政”)是联泰环保控股股东广东省联泰集团有限公司(以下简称“联泰集团”)的控股公司。根据2005年修订的《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条第一款第四项的规定，黄婉茹、得成投资、达濠市政为联泰环保案涉期间的关联人。
未按规定及时披露关联方非经营性资金占用
2022年至2023年1月，黄婉茹组织、指使联泰环保总经理张荣、财务总监杨基华等人，通过第三方将联泰环保的资金转至得成投资、达濠市政等关联方，由黄婉茹统筹调配用于关联公司生产经营、偿还银行贷款和偿还个人欠款等，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。2022年累计发生额11.18亿元，占联泰环保当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经审计净资产的12.36%。联泰环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金已归还。
2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏
联泰环保在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占用累计发生额4.68亿元，占联泰环保2022年半年度报告净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环保上述定期报告存在重大遗漏。
对上交所的回复公告存在虚假记载
2023年6月20日，联泰环保针对上海证券交易所有关年报信息监管工作函，在《关于对公司2022年年度报告信息披露监管工作函的回复的公告》(以下简称“回复公告”)中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占用合计8.3亿元，截止回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载。
目前，联泰环保的索赔正在征集中，受损股民可联系衡财保·炜衡金融315团队（tz315-wh），咨询是否符合索赔条件及流程。
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