证券之星ESG观察｜华安证券：秉承可持续发展理念，助力实现金融报国梦

随着可持续发展理念在全球范围内的普及，企业的环境、社会和治理(ESG)表现，作为当前推动企业可持续发展的重要着力点，逐渐成为衡量企业综合实力的重要因素。

证券之星ESG研究组注意到，华安证券胸怀“国之大者”、心系“省之要事”、牢记“业之重任”，顶住外部压力、激发内生动力，坚定信心，乐观前行，在创新创业征程上书写了稳中有进、进中向好的奋进篇章。

守正合规筑牢治理根基

企业文化是凝心聚力、推动发展的力量源泉，也是校准道路、引领风气的星空北斗。作为一家老牌券商，华安证券始终牢记作为国有企业、省属企业、上市公司的责任，并将ESG理念融入公司企业文化。

华安证券高度重视ESG管理工作，构建由董事会领导、职能部门统筹协调、多单位协同的可持续发展治理架构，通过完善公司治理、坚持文化塑魂、加强信息披露、发展绿色金融、履行社会责任，实现ESG高效管理，切实提升公司整体ESG管理水平和管理效能。

此外，华安证券深刻认识到坚持党建引领对于公司长期稳健经营和高质量发展具有重要意义，坚持两个“一以贯之”，把党的领导融入公司治理和日常经营中，并推动党的领导与公司治理深度融合。华安证券创新性地提出“同心、同向、同济、同行”的“四同”文化品牌。两者理念融合、目标一致、方法相通，为ESG管理和实践注入新的动能。

在公司治理架构上，华安证券严格遵守法律法规要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成协作高效的“三会一层”现代企业治理结构，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，确保公司的规范运作。

在信息披露上，华安根据法律法规，制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司、股东及投资者的合法权益。报告期内，华安证券共披露定期报告、临时公告等文件116份。凭借高质有效的信息披露、多层次多渠道的投资者关系管理及良好的公司治理，公司荣获由中

国证券报颁发的“第二十五届上市公司金信披奖”。

在投资者关系管理方面，华安证券高度重视，开展全方位的投资者关系管理工作，不断加强与投资者的沟通交流。公司遵循充分披露信息、合规披露信息、投资者机会均等、诚实守信、高效低耗、互动沟通的投资者关系管理原则，促进公司与投资者之间的良性关系。

在合规方面，华安证券秉持“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念，结合自身情况构建多层次的合规管理制度体系和组织体系，不断提升合规管理效能。2023年，华安证券部署搭建智能合规平台、落实合规管理责任、开展合规文化建设等21项重点任务，有效推进合规管理工作。

此外，华安证券还以严控风险为生命线，按照“夯实制度基础、完善风控体系、提升专业能力”的工作方针，持续完善全面风险管理体系，不断提升公司全面风险管理水平。2023年，公司围绕完善风险管理治理架构、风险管理机制与实践、风险管理基础设施、风险管理文化四个方面开展，持续深化全面风险管理“四支柱”体系建设。

绿色发展 助力“双碳”目标

作为一家负责任的老牌券商，华安证券积极强化绿色金融产品创新与服务，推动自身运营的绿色转型，致力实现低碳环保办公，从客户服务到内部管理全方位践行 ESG 理念，为我国双碳目标贡献力量。

华安证券积极响应绿色金融战略号召，为节能环保产业提供全面金融服务，与绿色环保型企业建立战略合作，利用绿色债券等金融工具鼓励更多社会资本投入绿色产业，不断加大对绿色经济、低碳经济循环经济的金融支持。

2023年，华安证券作为主承销商，助力水发兴业能源在上海证券交易所成功发行两期私募绿色熊猫债券，发行规模共计15亿元。本次募集资金主要用于绿色产业领域的业务发展，包括绿色项目收购及偿还绿色项目的有息债务，对发行人业务运营长效性和资金运转高效率提供有益支持，有助于增强金融市场韧性和抵御风险能力。

此外，由华安证券担任主承销商的2023年宁国市国有资本控股集团有限公司县城新型城镇化建设专项企业债券暨亚洲开发银行认证安徽首单清洁空气债券成功发行，发行规模11.3亿元，有助于推动宁国区域经济绿色可持续发展。

由于华安证券属于金融企业，经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自于日常办公，涉及能源类型为电力、天然气、自有车辆使用的汽油和发电机使用的柴油等。公司水资源消耗主要来自于日常运营中的办公环节，采用市政用水作为主要来源；废弃物主要包括办公过程中产生的废纸、一次性水杯、生活垃圾等无害废弃物，以及硒鼓墨盒、碳粉盒等有害废弃物。

公司积极践行绿色运营理念，遵循《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》《固体废物污染环境防治法》等文件要求，持续推进节能减排管理，多措并举推动低碳绿色运营。2023年，公司积极推广节能降碳先进技术和产品应用；全面打造绿色办公环境，鼓励绿色消费，号召全体员工将节约资源、减少排放的理念融入工作和生活，最大限度降低自身运营对环境的影响。

在此之外，华安证券还关注责任投资理念，积极践行责任投资原则，将正面筛选、负面剔除、ESG 整合、可持续主题投资、积极股东法等负责任投资策略应用在权益类投资、固定收益类投资和另类投资中的股权投资业务，追求经济效益的同时兼顾社会和环境责任。例如，公司在投资标的行业选择中侧重于ESG评级较高的行业，并在ESG因子作为公司在遴选投资标的的考量标准之一。

以人为本 坚守金融报国

自2001年成立以来，“人才”就与科技、资本、文化并列为华安证券四大核心竞争力之一，公司秉承“权责对等、绩效挂钩、宽严相济、彼此信任”的人才理念，践行平等多元的选人用人原则，打造健全的薪酬福利体系，将职业发展路径分为“管理”和“专业”双通道，激发各类人才的创新激情，打造温暖积极的职场环境。

华安证券坚持以《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国劳动法》等法律法规为准则，确保员工招聘、录用、工作、离职的全过程程序规范、公开、透明。在招聘过程中，公司不因员工或求职者的民族、种族、性别、宗教信仰不同而区别对待。在吸引人才方面，华安证券坚持“人才兴企、共享成长”的人才理念，通过校园宣讲打造优质雇主形象，人才集聚效应持续凸显，吸引众多名校优才的加入。

此外，华安证券始终关注员工的切身利益，通过党委和工会与职工之间架起桥梁。以“开门办公”的原则，《职工代表大会制度》等制度为基础，保障员工在公司治理中享有法定的权益。

在员工的培训方面，华安证券每年制定全新的培训计划和预算方案，针对新员工、新任职干部、管理人员等不同群体开展证券业务、信息技术、合规风控、企业管理等方面的培训，保持员工的职业技能的前瞻性，通过知识积累和更新提高员工留任意愿。

作为一家金融机构，华安证券更是始终没有忘记服务实体经济的职能，华安证券全力融入围绕长三角一体化国家战略，通过 IPO、再融资、发债、并购重组等业务，组织资本峰会、专业论坛定向交流等方式，以实际行动在区域高质量发展中注入华安力量。

华安证券以“打造服务新兴产业的创新型投行”为目标，坚持深耕战略性新兴产业，聚焦新一代信息技术、新材料、高端装备制造等领域，为企业提供集产业研究、企业战略咨询、股权投资、挂牌辅导、上市融资、并购重组及财务顾问于一体的综合金融服务。在中小企业的发展上，华安证券更是践行与中小企业共同成长的普惠金融理念，以“助力创新型中小企业发展”为使命，支持中小企业融资，成为中小微企业“长期伙伴”和金融顾问。

2023年，华安证券共服务安徽、浙江地区 3 家上市公司完成再融资业务，融资金额合计16.72亿元；服务江苏、浙江、重庆、安徽等地区 26 家企业完成公司债、企业债、ABS 等48单债券发行，承销金额约210亿元。

此外，华安证券还设立投资者教育基地、组建普惠金融志愿服务队、财商教育讲师团队，走进社区、学校、乡村等地开展“投资者教育进百校”、防非宣传教育等活动，提升国民金融素养和防范金融风险意识。

受中国证监会、中国证券业协会号召，华安证券全面推进乡村振兴重要指示精神，与宿松、利辛、霍邱、岳西、临泉等 5 个县建立结对帮扶关系，围绕教育帮扶、金融帮扶、产业帮扶、生态帮扶、消费帮扶、医疗救助等六个方面，2023 年共投入乡村振兴各类帮扶资金805.82万元。

总结

2023年，华安证券在不断提高机构自身环境、社会、治理领域表现的同时，积极传导ESG投资理念，为企业的可持续发展奠定坚实基础。

展望未来，华安证券将全面践行ESG理念，以“四同”文化为公司发展蓄势赋能，坚持把自身发展融入“加快建设金融强国”的大局，与国家同频、与时代共进、与民生相融，与员工同行，以稳中求进、以改促进、以进促稳的工作基调，不弃微末、不舍寸功、笃行实干，携手各利益相关方创造可持续共享价值。