上海
近日，为依法打击证券期货违法犯罪，保障资本市场健康发展，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。
上海汉联律师事务所律师宋一欣表示，监管部门持续提高资本市场的违法违规成本，也在集中查办一批社会影响恶劣、严重损害投资者合法权益的重大造假案件，严肃查处上市公司控股股东、实际控制人违规占用担保案件，加强债券、期货、私募基金等重点领域执法，坚决清除“害群之马”，司法、行政、民事立体式追责体系的形成，有助于资本市场生态不断净化。
加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉
《意见》要求，坚持零容忍，依法从严打击证券期货违法犯罪活动。加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格控制缓刑适用，加大财产刑适用和执行力度，最大限度追赃挽损，完善全链条打击、全方位追责体系。正确贯彻宽严相济刑事政策，坚持“严”的主基调，依法认定从宽情节，实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。
《意见》指出，人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约，健全完善工作机制，切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审判工作，坚持以审判为中心，不断强化证据和程序意识，有效加强法律监督，确保严格执法，公正司法。要坚持统筹协调，充分发挥各部门职能作用，将依法办案与防范化解金融风险相结合，维护经济金融安全和社会稳定。
依法从严从快从重查处财务造假
《 意见》强调，坚持依法从严惩处，对具 有不如实供述罪行或者以各种方式阻碍办案工作，拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于非法活动，非法获利特别巨大，多次实施证券期货违法犯罪，造成上市公司退市、投资人遭受重大损失、可能引发金融风险、严重危害金融安全等恶劣社会影响或者严重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不适用相对不起诉、免予刑事处罚和缓刑。
依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙，与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。
加大财产刑适用和执行力度
《意见》还要求，加大财产刑适用和执行力度，人民检察院提出量刑建议、人民法院作出判决，要注重自由刑与财产刑、追缴违法所得并用，加大对证券期货犯罪分子的经济处罚和财产执行力度。 人民检察院、人民法院可以根据犯罪嫌疑人、被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要，依法提出从业禁止建议，作出从业禁止决定。
近期监管部门的频频发声，释放出持续从严监管、对违法行为“零容忍”的态度。宋一欣表示，全面加强金融监管、维护资本市场平稳运行，保护投资者合法权益需要法制供给，《意见》实操性较强，明确了下一步“零容忍”打击各类违法违规行为的着力点，有助于监管执法的“长牙带刺”、有棱有角，大幅提高违法违规成本，切实增强监管震慑力和有效性。
来源：一财资讯、券商中国
值班编辑：Ziang
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