智仁所担任管理人的案件入选2023浙法院企业破产审判十大典型案例

2024年4月25日，浙江省高级人民法院召开2023年度浙江法院破产审判工作新闻发布会，发布《2023年度浙江法院企业破产审判工作报告》和《2023年度浙江法院个人债务集中清理（类个人破产）工作报告》及典型案例，智仁所担任破产管理人的中捷资源投资股份有限公司破产重整案、新兴铸管（浙江）铜业有限公司破产重整案两个案件入选2023年浙江法院企业破产审判十大典型案例。

入选典型案例简介：

案例一：中捷资源投资股份有限公司破产重整案

【关键词】上市公司重整；预备性程序与前置性程序衔接；中小投资者权益保护

【案件办理情况】

中捷资源投资股份有限公司（以下简称中捷资源）是一家深交所主板上市公司，股票代码为002021，中捷资源于2023年7月向台州市中级人民法院（以下简称台州中院）提交了重整申请，台州中院启动了预重整程序，并指定智仁所担任临时管理人。在预重整阶段，中捷资源与行政审批前置程序紧密衔接，协同推进司法预审查与行政审批预报告，并由临时管理人从事资产评估、债务预申报审核、意向投资者招募等预备性工作，与重整前置审批程序有效衔接。同时，中捷资源与相关部门积极沟通，提前准备相应的手续材料及对重整方案的可行性等预分析审核，做好行政程序和司法程序的衔接，高度重视证券监管要求。在各方共同协作下，2023年11月月底前取得相关部门审查意见，台州中院及时受理中捷资源的重整申请。

在正式重整期间，中捷资源充分发挥府院联动机制的作用，关注证券监管要求，将破产重整规范程序和证券监管行政许可程序有效衔接，管理人与相关部门、上市公司、属地政府等多次确认，提前准备手续材料，在预重整工作的基础上，快速完成债权审核和财产调查，并综合制定了符合证券监管要求和各方利益的重整方案。重整方案经债权人会议表决通过后，经法院裁定批准，成功实施了重整计划。从案件受理到裁定批准重整计划再到重整计划执行完毕，仅用时36天，充分体现了预重整与重整机制的有效衔接。

在重整过程中，中捷资源注重平衡债权人与中小股东的利益，并采取了以实控股东为核心的“和解式”重整模式。通过以资本公积金转增股本的方式，化解了公司近10亿元的违规担保债务，并将转增部分全部足额分配给了中小股东，是新证券法实施后上市公司重整案件中首个转增股本足额向中小股东分配的案例。

【典型意义】

本案是预重整与重整机制有效衔接、行政程序与司法程序有效衔接的上市公司重整典型案例，为其他上市公司重整案件提供了有益借鉴。重整过程中注重保障产业、保民生、保就业，体现了保上市、保产业、保经营、保企业和保就业的重要目标。同时，中捷资源的成功重整也与当前证券监管对上市公司重整的内核要求高度匹配，体现了司法重整与证券监管的协调统一。

案例二：新兴铸管（浙江）铜业有限公司破产重整案

【关键词】跨境破产；框架式重整；预重整；境外资产维护

【案件办理情况】

新兴铸管（浙江）铜业有限公司（以下简称新兴浙江铜业）成立于2001年，系一家央企和民企合资的混合制企业。2021年9月28日，杭州市富阳区人民法院（以下简称富阳法院）决定对新兴浙江铜业启动预重整程序，并指定智仁所担任临时管理人。2022年3月25日，富阳法院裁定受理新兴浙江铜业破产重整。

在审理过程中，富阳法院高效衔接预重整与重整，提高了重整的效率。在预重整期间，管理人完成了全面资产核查、确定债权规模、招募重整投资人等工作，预重整期间制定的成果在正式重整阶段得以延续。

此外，新兴浙江铜业的资产涉及到赞比亚子公司的矿产资源和采矿权，面临着当地投资保护和资产维护的难题。富阳法院指导管理人制定了框架式重整模式，通过框架性的重整计划和重整投资人遴选方案，明确了重整投资人、重整资金、经营方案、清偿比例等要素，在保障境外资产安全的同时，顺利盘活了境内外资产。管理人还采取了“当地先行”的策略，在赞比亚派驻工作人员和当地职工的配合下，成功解决了土地税缴纳、采矿权证延期等问题，并通过全面了解赞比亚投资的政策及其限制，论证不同模式重整与赞比亚投资政策匹配度，降低境外资产单独处置风险，赞比亚资产以重整方式得以维护，有效保障了中国企业“一带一路”对外投资权益。

【典型意义】

中国式现代化下高水平对外开放和合作共赢的现代化进程，以及完善跨境资产处置方式对处理国际投资、营造安全稳定可预期的经济交往环境具有重要意义。新兴浙江铜业通过高效衔接预重整与重整，采用框架式重整模式和创新的招募思路，成功整合了境内外资产，并保障了境外投资的安全，不仅为企业自身带来了新的生机和活力，也对跨境资产处置、创新重整模式以及拯救民营企业具有示范和借鉴意义。

截至目前，智仁所担任管理人的破产案件已有多起案件获得浙江法院典型案例、浙江省律师协会优秀案例、浙江省破产管理人协会优秀履职案例、杭州市中院人民法院典型案例、杭州市余杭区人民法院典型案例、杭州市富阳区人民法院优秀案例、海南省高级人民法院破产审判典型案例等荣誉。智仁所2022-2023连续两年入围ALB华东地区破产重组律师事务所大奖。

智仁所重整重组团队自成立以来，深耕破产领域，未来将一如既往的专注于破产、重组、预重整等相关业务，始终以“智破危局，仁济新生”的理念致力于推动省内外破产审判工作和法治营商环境建设。