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又一家基金公司总经理,变更!

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中国基金报记者 若晖

在由副总经理代任总经理6个多月后,九泰基金终于迎来新一任总经理。

5月15日晚间,九泰基金公告,徐进担任公司总经理,常务副总经理王玉不再代为履行总经理职务。

徐进可以称得上公募基金行业总经理职务上的“常客”,在接任九泰基金经理之前,他曾经先后担任过太平洋基金筹备期间的总经理、嘉合基金总经理、国融基金总经理等职务。

目前九泰基金正处于公司成立以来的相对低迷期,去年九泰基金曾接到监管出具的两张罚单。Wind数据显示,九泰基金也已经两年多未有新基金成立。截至今年一季度末,九泰基金管理的非货规模仅13.14亿元,相比2021年二季度末下降了89%。未来如何扭转困局,是新任总经理面临的挑战之一。

九泰基金迎来新总经理

5月15日晚间,九泰基金发布关于高级管理人员变更公告,任命徐进担任公司总经理,常务副总经理王玉不再代为履行总经理职务。


徐进可以算是公募基金行业的“熟面孔”,他曾在多家基金公司担任副总及总经理职务。据公开资料介绍,他在1998年7月至2009年8月担任中国邮政储蓄银行总行职员;2009年9月至2013年2月于中国邮政储蓄银行总行托管业务部担任总经理职务;2013年3月至2014年4月攻读博士学位;2014年5月于方正富邦基金拟任副总经理职务,同年6月他正式出任方正富邦基金副总经理,不过仅过了1年多时间,他就因个人原因从方正富邦基金离职。

之后,他担任正在筹备期的太平洋基金管理有限公司总经理,2020年7月,他正式出任嘉合基金经理,不过还不到一年时间,他又因个人原因于2021年4月离职。2021年5月,他出任国融基金常务副总经理,同年8月转任国融基金总经理,2023年年末因个人原因离职。

基金业协会信息显示,徐进于2024年2月加入九泰基金,如今正式出任九泰基金总经理。

2023年曾接两张监管罚单

在过去的2023年,九泰基金曾因为存在违规行为,接到监管层出具的两张罚单。

九泰基金披露的2023年基金年报显示,2023年2月13日,监管层发现九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,因此,证监会要求管理人责令改正,并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。

证监会披露的处罚书也显示,时任九泰基金对此事直接负责的主管人员吴强被给予警告并暂停基金从业资格36个月,并处30万元的罚款;对其他直接责任人员卢伟忠,给予警告,暂停基金从业资格24个月,并处20万元的罚款;对其他直接责任人员吴祖尧,给予警告,暂停基金从业资格12个月,处10万元的罚款。

九泰基金表示,公司诚恳接受监管处罚并高度重视,在监管部门的指导下, 做好风险化解工作,与股东进行全面业务及风险隔离,公司主动与监管部门沟通,充分保障基金持有人利益,对各项问题进行了全面整改,并将整改落实情况报送监管机构。公司将持续提高规范公司运作水平,严格遵守相关法律规定,切实维护广大投资者利益。

2023年4月7日,九泰基金又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行等原因,被北京证监局责令整改,相关高级管理人员也被出具警示函。

对此,九泰基金回应称,公司高度重视,对相关问题进行了全面整改,已将整改落实情况报送监管机构。

一季度末非货规模不到15亿元

最近几年时间,九泰基金也陷入了新产品发行停滞,存量规模持续缩水的困局。

Wind数据显示,九泰基金在2021年10月成立了一只名为九泰天利量化的基金,在此之后九泰基金就未有新基金成立。九泰基金的新基金上报也停留在2021年4月份。


九泰基金的存量基金也遭到资金净流出,截至今年一季度末,九泰基金管理的非货规模仅13.14亿元,相比2021年二季度末的117.69亿元下降了89%,其中,九泰锐益基金规模从2021年二季度末的46.95亿元缩水至今年一季度末的1.44亿元,九泰久睿量化基金规模也从2021年二季度末的10.46亿元缩水至今年一季度末的1.57亿元。

除此之外,九泰基金旗下多只基金已经沦为迷你基金。九泰锐智、九泰久盛量化先锋、九泰久福量化、九泰量化新兴产业等十多只基金今年一季度末规模已经不足5000万元,迷你基金数量占全部基金比重超过50%。

从过去几年财务状况看,2018年至2023年的6年时间里,九泰基金仅在2021年实现盈利,其余5年时间净利润均处于亏损状态。


未来如何带动公司规模止跌回升并实现扭亏为盈,是新一任管理层面临的挑战。

编辑:舰长

审核:木鱼

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