渤海证券，立案！

中国基金报 晨曦

严监管信号持续释放，又有券商遭监管立案。

5月14日上午，渤海证券发布公告称，收到证监会立案告知书。因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

目前，渤海证券仍在IPO进程中，当前的项目审核状态为“已问询”。此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响，值得市场关注。

来看详情——

涉嫌财务顾问业务违法违规

渤海证券遭监管立案

5月14日上午，渤海证券旗下相关债券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

渤海证券称，其于5月9日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。不过，渤海证券并未公布涉嫌违法违规的具体项目名称。

对公司的影响上，渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

据了解，早在2016年，渤海证券就启动了IPO工作，并与光大证券签订上市辅导协议。长期排队未能成行后，2023年3月A股注册制开启，渤海证券也平移至注册制审核。

目前，渤海证券的状态仍为“已问询”。此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响，值得市场关注。

公开信息显示，渤海证券注册在天津滨海新区，于2001年6月开业，2008年改制为股份有限公司。渤海证券控股股东为天津市泰达国际控股（集团）有限公司，实控人为天津市国资委。截至2023年底，渤海证券共有21家分公司、45家营业部，分支机构遍及全国各地。

业绩方面，2023年渤海证券实现营业收入21.01亿元，同比增长48.39%；实现归母净利润6.78亿元，同比增长35.27%。对比来看，渤海证券2023年业绩增速在6家拟IPO券商中占优。

业务结构上，2023年渤海证券自营业务在全部营收中占比为34.04%，证券经纪业务占比为19.40%，期货业务占比为19.11%，信用业务占比为13.87%，投资银行占比为6.39%，受托资产管理业务占比为6.28%，另类投资业务占比为1.92%，私募股权投资基金业务占比为0.24%。

招股书显示，渤海证券的财务顾问业务主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。

报告期内，渤海证券作为财务顾问，为客户完成“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。另外，报告期内，渤海证券完成了津裕电业、临港船务、舒朋士、津万事兴、增光科技等新三板公司的推荐挂牌项目。

2019年至2022年上半年，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。

压实“看门人”责任

多家券商遭立案、罚单

今年3月，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。其中提到，压实中介机构“看门人”责任，建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。

此后，4月12日发布的新“国九条”中也提出，扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度等。

近期，监管部门释放“两强两严”新理念，进一步加强行业监管，证券行业罚单也密集落地。从业务领域来看，经纪、投行、资管等传统业务成为“重灾区”，两融业务、场外衍生品、自营等业务违规频率也有所增加。监管手段上，多家机构及责任人被采取出具警示函、责令改正、增加合规检查次数、被认定为不适当人选、暂停保荐业务资格等行政监管措施。

4月16日晚间，东吴证券发布公告称，其收到证监会立案告知书。因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，4月8日，证监会决定对东吴证券立案。

5月5日晚间，华西证券公告称，其收到江苏证监局的行政监管措施决定书，暂停保荐业务资格6个月。从案由上看，华西证券主要涉及金通灵2019年非公开发行保荐项目的执业过程中未勤勉尽责。

编辑：舰长

审核：木鱼

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