配偶违法炒股且金额巨大，八旬院士被交易所公开谴责

本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 陈锋 北京报道

2024年5月9日，上海证券交易所公开披露，因配偶买卖公司股票构成短线交易，且涉及交易金额巨大、情节严重，决定对中科曙光（603019.SH）董事长李国杰予以公开谴责。

李国杰是中国工程院院士，已年逾80岁。4月中旬，中科曙光曾公告，李国杰的夫人张蒂华违规短线交易，累计成交金额超1.5亿元，夫妇二人为此致歉并将收益全部上交公司。彼时，公司方面向《华夏时报》记者回应称，张蒂华年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。

值得注意的是，在被交易所作出处分前，因涉嫌短线交易中科曙光股票，证监会已对李国杰立案，目前仍无结论。5月9日，《华夏时报》记者就有关问题致电中科曙光，公司方面表示“以公告为准”。

短线交易涉及金额巨大

中科曙光主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造，同时大力发展数字基础设施建设、智能计算等业务，公司于2014年在上交所上市。

4月11日晚，中科曙光发布公告，首次披露了董事长李国杰的夫人张蒂华，违规短线交易公司股票一事。

公告显示，张蒂华自2023年3月3日起持有中科曙光股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票约334万股（141笔），累计成交金额合计约1.54亿元；累计卖出约334万股（91笔），累计成交金额合计1.54亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益约59万元。截至公告日，张蒂华尚持有公司股票700股。

中科曙光彼时称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。公司获悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。同时按照有关规定，张蒂华已将收益约59万元全额上交公司。

因其交易金额、情节惊人，该案很快在资本市场引发轩然大波。事发不到一个月，上交所对此作出纪律处分决定。

上交所表示，李国杰的配偶在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为，构成短线交易，且涉及交易金额巨大，情节严重。违反了《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及其在《董事声明及承诺书》中作出的承诺。对于上述违规事实和情节，李国杰在规定期限内回复无异议。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对李国杰予以公开谴责。该纪律处分，将通报证监会和天津市地方金融管理局，并记入上市公司诚信档案。

上交所同时要求，中科曙光公司及董事、监事和高级管理人员务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。

证监会已对李国杰立案

值得关注的是，在交易所作出纪律处分前，证监会已介入调查。

4月19日，中科曙光曾公告，李国杰于当天收到证监会立案告知书，因其涉嫌短线交易中科曙光股票，决定对其立案。目前，该调查尚无具体结论。

就张蒂华违规有关问题，中科曙光相关人士此前向《华夏时报》记者回应称，张蒂华炒股使用的是本人的账户，其年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。而董事长李国杰经常外出参加学术、行业交流等活动，未能及时宣导及督促。

然而，随着证监会对李国杰立案，市场有关张蒂华账户是否本人操作、是否存在内幕交易的疑问也油然而生。财经评论员詹军豪在接受《华夏时报》记者采访时表示，证监会立案调查通常意味着已经掌握了一定程度的证据，认为有必要进行进一步的调查。不过，立案调查并不意味着已经确定了被调查方的违法事实，而是一个正式的法律程序，旨在进一步收集证据，查明事实真相。

公开信息显示，李国杰1943年5月出生于湖南省邵阳市，是国内著名计算机专家，主要从事计算机系统结构、人工智能、大数据、未来网络等领域的应用基础研究和技术发展战略咨询。其1968年毕业于北京大学物理系，1981年获中国科学技术大学计算机专业硕士学位，1985年获美国普渡大学获计算机专业博士学位。

1995年，李国杰当选中国工程院院士，同年创建曙光信息产业有限公司并担任董事长。2006年3月至2010年12月任天津曙光计算机产业有限公司（中科曙光前身）董事长，2011年1月起任中科曙光董事长。他还曾任中国科学院计算技术研究所研究员、所长，国家智能计算机研究开发中心主任，中国科学院大学计算机与控制学院院长。

数十年来，李国杰获奖众多，其中包括2006年曾获信息界学术大会最高学术大奖，2017年荣获中国计算机学会杰出贡献奖。中国科学院计算技术研究所评价其称：李国杰领导中国科学院计算所和曙光公司为发展中国高性能计算机产业、研制龙芯高性能通用CPU芯片作出了重要贡献。

财报显示，中科曙光近两年业绩维持增长态势。2023年全年，公司营业收入为143.53亿元，同比上涨10.34%；归属于上市公司股东的扣非净利润12.78亿元，同比上涨10.98%。2024年一季度，公司营收为24.79亿元，同比上涨7.86%；扣非净利润约为5662万元，同比增长16%。

截至5月9日收盘，中科曙光股价报46.5元/股，当日涨幅0.89%，最新市值约680亿元。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶