约20家披露董监高辞职公告，新年以来券商人事变动密集

又有一家券商董事长退休！3月12日下午，财达证券公告，董事会收到公司董事长翟建强递交的《辞职报告》，翟建强因达到法定退休年龄，申请辞去公司董事长、董事、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。

对于资本市场的“守门人”券商来说，2023年可谓人事变动大年。2024年尽管才过去了两三个月，但从目前来看，这一趋势未减缓。据南都湾财社记者不完全统计，新年以来，券商人事变动频繁，约20家上市券商披露了董监高辞职公告。

其中，相当一部分是行业老将到龄退休，也有因工作变动或个人原因离开，不过部分高管离职之前公司屡遭监管机构处罚，还有高管在股权架构变动之后退场。

多家头部券商老将扎堆退休

对于任何一个行业而言，龙头企业的人事变动自是更为吸引市场的目光。湾财社记者发现，2024年年初至今，多家头部上市券商高管出现了变更，且多是因为年龄原因。

其中，1月23日，国泰君安公告称，公司董事会于近日收到副董事长、总裁王松提交的书面辞呈。王松因到龄退休，申请辞去公司第六届董事会副董事长、董事、风险控制委员会委员、公司总裁及在公司担任的其他一切职务，并向董事会确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。

1月30日，兴业证券公告称，近日，公司董事会收到公司董事、首席风险官林红珍的书面辞职报告，林红珍因到龄退休原因，申请辞去公司非独立董事及相关董事会专门委员会委员、首席风险官职务，辞职后将不在公司及公司控股子公司担任任何职务。

2月1日，招商证券公告称，公司合规总监、首席风险官胡宇因即将到达退休年龄，于2024年1月31日申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。

“浙江籍”头部券商浙商证券今年也迎来人事变动。1月19日，浙商证券公告称，近日，公司董事会收到了公司副总裁高玮的书面辞职报告。因达到法定退休年龄，高玮不再担任本公司副总裁职务。

可以看出，退休是券商高管离任的重要原因之一。据湾财社记者观察，证券业发展至今，已有三十年左右的历史，而很多券商的掌门人或高管是第一代证券人，即上世纪九十年代入行的，现在基本快到了退休的年龄。不过，并非所有临近退休年龄的券商高管，均会在退休年龄辞任，只有采取国资监管模式的券商，其高管才存在到年龄强制退休这一说，而目前我国头部券商的第一大股东多以国资为主。

券业老将密集退休，对当事券商有何影响？据记者了解，对于那些法人治理结构较为合理、业务基础比较稳固、人才储备相对充足的头部券商而言，影响甚微。但对于那些中小型券商来说，需要注意新旧管理团队交替带来的潜在影响。当然，如果新的管理层在业务上开拓进取、突出特色，也可能实现跨越式发展，成为专业化、特色化投行。

东兴证券总经理辞职，去年以来公司屡遭处罚

因个人原因或工作调整离开的高管，也不在少数。

1月2日，光大证券公告，公司董事会于2024年1月2日收到公司业务总监梁纯良的辞职报告。因个人工作变动原因，梁纯良辞去公司业务总监职务。

同一日，国元证券亦披露，公司董事会于2024年1月2日收到公司执行委员会委员、副总裁范圣兵的书面辞职报告。范圣兵因工作变动，申请辞去公司执行委员会委员、副总裁职务。

2月1日，东兴证券公告称，公司董事会于近日收到总经理张涛提交的书面辞呈，张涛因个人原因申请辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务，并向董事会确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。

值得注意的是，东兴证券自2023年以来因投行、债券等业务违规屡遭处罚。

2024年1月8日，证监会官网披露，经查，东兴证券作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。东兴证券在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了相关规定，故决定对其出具警示函。

2023年11月29日，东兴证券作为兰州黄河生态旅游开发集团有限公司“22兰旅02”“22兰旅03”的受托管理人,未按照债券受托管理协议的约定履职尽责,遭甘肃证监局出具警示函。

处罚不仅仅停留在罚单层面。去年4月，因科创板首批欺诈发行案件泽达易盛案，一度陷入舆论旋涡的东兴证券遭证监会点名及立案。

2023年4月21日，证监会有关部门负责人答记者问时，特意提到东兴证券及其他相关中介机构，“在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。”

不过，2023年12月底，东兴证券发布重大诉讼调解公告。公告显示，上海金融法院出具泽达易盛案民事调解书，7195名投资者共获赔2.85亿元。其中，东兴证券与与天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所等被告支付1.55亿元。

天风证券人事“大换血”

新年以来，也有券商管理层出现了“大换血”，董事长及多位董事集体辞职。1月17日，天风证券发布关于董事长及部分董事,独立董事辞职暨增补董事,独立董事的公告。

公告称，公司董事会于近日收到董事长余磊、副董事长张军、董事洪琳、杜越新、胡铭、独立董事何国华、孙晋、廖奕、武亦文的书面辞职报告，因工作原因请求辞去公司董事、独立董事职务及其在专门委员会中担任的职务。

彼时，上述公告并未令市场太过讶异。毕竟余磊虽已执掌天风证券十余年，但其由原第一大股东“当代系”任命。“当代系”曾号称湖北最大的民营资本集团，但在2022 年上半年，受债务危机等事项影响，“当代系”股东通过大宗减持及协议转让等方式全面退出天风证券，宏泰集团等湖北国资入股天风证券，高管调整在外界看来势在必行。余磊辞职，也被业内视为“当代系”的彻底离场。

在宣告余磊辞职的同时，上述公告也称，由控股股东湖北宏泰集团有限公司提名，经薪酬与提名委员会审核通过，董事会同意将庞介民、吴玉祥、赵晓光、刘全胜、谢香芝作为公司第四届董事会董事候选人。

其中，排在首位的庞介民，在天风证券半个月后的公告中当选为公司第四届董事会董事长。庞介民是位“70后”，证券行业经验丰富。

公开简历显示，庞介民，1971年生，西南财经大学经济学博士，研究生学历。曾就职于中国人民银行北京分行、中国证监会机构监管部、北京市西城区金融服务办公室，曾担任北京金融街投资(集团)公司副总经理，恒泰证券股份有限公司董事长，中国银河金融控股有限责任公司首席运营官兼合规风控部总经理。

此次增补的董事人选中，吴玉祥、谢香芝均有在股东宏泰集团的任职经历。其中，前者现任湖北宏泰集团有限公司党委委员、副总经理，天风证券党委委员；后者历任湖北宏泰集团有限公司财务管理部副总经理、财务管理部总经理、财务总监，现任天风证券党委委员、总裁特别助理。

不过，天风证券总裁王琳晶继续担任董事，两名副总裁赵晓光、刘全胜也被提名为公司董事。核心管理架构的进一步稳定，也被业内视为一定程度上利好天风证券的长期发展。

采写：南都湾财社 记者王玉凤