建信基金合规风控存短板：重仓买入信披违规绩差股

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

随着公募基金四季报披露完成，面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为建信基金。

公开信息显示，2023年四季度末，建信基金是塞力医疗的最大公募基金持有人之一，旗下产品建信恒稳价值混合四季度末重仓塞力医疗至前十大重仓股。

塞力医疗近年来多次违规，曾于2023年1月因关联交易未履行披露义务、提供财务资助未披露且未履行审议程序、股权转让披露不完整等违规行为被湖北证监局发文责令改正。2023年9月，公司因实控人侵占公司利益被上交所公开批评。

另外，近期的2022-2023年度信息披露评价结果显示，塞力医疗信披考评不合格，信披等级从上一年度的C级降为D级。近些年来公司业绩承压，股价较2022年高点跌超五成。

重仓持股被证监会责令改正、被交易所公开批评，且信披考评不合格的公司，建信基金内控是否合规？

2023年四季度：建信基金旗下产品重仓塞力医疗

根据基金四季报，建信基金旗下产品建信恒稳价值混合持有塞力医疗11.7万股，塞力医疗是该基金的前十大重仓股之一。

近些年来，塞力医疗业绩压力较大。2020-2022年，塞力医疗归母净利润分别为0.58亿元、-0.50亿元、-1.54亿元，同比下滑47.87%、186.00%、211.92%。公司营业收入也从2021年的26.00亿元下滑至2022年的23.09亿元。

2023年前三季度，该公司实现营业收入15.29亿元，同比下降13.22%，归母净利润亏损0.04亿元，同比上涨23.93%。

从二级市场表现来看，塞力医疗股价从2022年初23元/股的高点跌至2024年1月30日收盘的9.27元/股，累计跌幅超50%。

塞力医疗：实控人侵占公司利益 内控存漏洞

公开资料显示，塞力医疗近年来多次因信披违规等事项引发交易所和监管部门的关注。

面包财经梳理公开资料显示，2023年1月，塞力医疗公告称公司及相关责任人收到湖北证监局《责令改正措施决定书》。经查，塞力医疗存在以下违规事实：关联交易未履行披露义务；提供财务资助未披露且未履行审议程序；股权转让披露不完整。

根据《上市公司信息披露管理办法》，公司董事长温伟、总经理王政、财务总监杨赞、时任财务总监刘文豪、时任董事会秘书刘源作为信息披露负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。湖北证监局决定对公司及当事人采取责令改正的行政监管措施，并按规定记入证券期货市场诚信档案。

2023年9月，公司公告称收到上海证券交易所《纪律处罚决定书》。公告显示，塞力医疗控股股东赛海（上海）健康科技有限公司、实际控制人暨时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟违反诚实信用原则，利用其对公司的控制地位损害公司独立性，致使资金占用行为的发生，侵占上市公司利益，涉及金额较大。

塞力医疗：信披不合格 重仓持股是否合规？

除了频繁违规，塞力医疗信披考评结果同样表现欠佳。

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，塞力医疗信披考评不合格，考评等级从2021-2022年度的C级下降至D级。

《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，公募基金管理人应当按照中国证监会的规定，建立覆盖全面、科学合理、控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效。

公开披露的信息显示，建信基金的董事长为生柳荣，张军红为总裁，吴曙明为督察长。

重仓持股被证监会立案、信披考评不合格的公司，建信基金董事长、总裁以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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