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ST起步涨停背后:财务造假收7700万元罚单,时任总经理遭10年市场禁入

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界面新闻记者 | 尹靖霏

在披露收到处罚书后的第一个交易日,ST起步(起步股份,603557.SH)股价涨停。12月4日,该公司股价开盘即涨停,报2.38元/股,市值11.76亿元。


该公司于2017年8月18日上市,为发行可转债,不惜实施巨额财务造假。近日,ST起步公告称,公司和相关责任人收到行政处罚决定书及市场禁入决定书。

2019年7月31日,起步股份召开董事会,审议通过发行可转债的议案。2020年3月4日,起步股份发布公告,称证监会核准公司向社会公开发行面值总额 5.2亿元可转债,期限6年。

就在2018年至2020年该上市公司存在重大的财务造假。根据界面新闻统计,2018年至2020年,3年时间该公司虚增营收3.6亿元,虚增利润总额1.29亿元。

  • 具体而言,起步股份收入及成本的财务核算基础数据采自道讯系统,起步股份通过道讯系统以虚构采购、销售业务等方式虚增营业收入、营业成本、利润总额。
  • 2018 年,起步股份虚增营业收入6947.84万元,占当年营业收入4.97%;虚增营业成本 4633.25 万元;虚增利润总额2314.59 万元,占当年利润总额 10.39%。
  • 2019 年,起步股份虚增营业收入1.82亿元,占当年营 业收入 11.94%;虚增营业成本1.16亿元 ;虚增利润总额6591.33万元,占 当年利润总额 37.42%。
  • 2020 年,起步股份虚增营业收入1.09亿元,占当期营业收入19.54%:虚增营业成本 6911.29 万元;虚增利润总额 4037.32 万元,占当期利润总额 50.30%。

此外,2016年12月13日,ST起步董事长、实际控制人章利民和梁某进、吴某雅、王某助、庄某卿4人分别签订《股权代持协议书》,约定章利民以每股5元的价格向上述4人转让其间接持有的起步股份股票合计2000万股,但暂不办理过户,由章利民代为持有。在符合《协议书》约定的条件下,上述4人有权要求章利民回购股份。上述4人相关事宜由徐某阳代为办理。

周建永和祁某秋为上述代持协议提供担保并签署担保承诺书。

股份代持行为发生于2016年,结束于2019年。2000万股代持股份占2018年、2019年公司总股本的比例均为4.26%。2018年年度报告、2019年年度报告中,ST起步对上述股份代持行为均未予披露。

还有就是ST起步公开发行文件编造重大虚假内容。

2020年4月,ST起步披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》(简称《说明书》),发行募集了5.2亿元可转债。但该《说明书》中“财务会计信息”部分公开披露的是公司2018年度及2019年1-6月财务报表,即前述存在虚假记载的财务数据。

公司时任的实际控制人、总经理、董秘、财务总监4人被证监会认定是“元凶”。

  • 对起步股份上述财务造假,起步股份时任总经理周建永组织、指使有关人员参与造假,是直接负责的主管人员;
  • 时任董事长章利民作为公司实际控制人,是起步股份主要负责人,应对信息披露的真实、准确、完整负主要责任,是直接负责的主管人员;
  • 时任财务总监陈章旺直接参与上述造假行为,是直接负责的主管人员;
  • 时任董事会秘书、董事、副总经理吴剑军负责组织和协调公司信息披露事务,是其他责任人员;
  • 对起步股份责令改正,给予警告;

公司及前述人员却极力喊冤,财务总监称自己仅是工具人,董秘称年薪仅30万元,说自己罚款过重。ST起步被罚5700万元,前述4人合计被罚2000万元。

  • 对于ST起步的信息披露违法行为和公开发行文件编造重大虚假内容的行为,证监会决定:
  • 对ST起步有限公司责令改正,给予警告,并处以5700万元罚款;
  • 对周建永给予警告,并处以1000万元罚款;
  • 对章利民给予警告,并处以500万元罚款;
  • 对陈章旺给予警告,并处以300万元罚款;
  • 对吴剑军给予警告,并处以200万元罚款;
  • 对周建永采取10年证券市场禁入措施;
  • 对章利民、陈章旺分别采取5年证券市场禁入措施。

界面新闻发现,前述被重金处罚的4人,2018年年薪在30万到60万元之间。


2018年ST起步管理层薪资

公司和前述4人纷纷极力喊冤。

ST起步申辩称:现有行政处罚证据,既无法证明ST起步2018年、2019年存在虚构业务情形,也无法准确反映ST起步虚构业务的具体金额,恳请证监会充分考量ST起步实际情况,不认定ST起步可转债构成欺诈发行。

时任总经理的周建永辩称,对于起步股份2018年、2019年虚增营业收入、营业成本、利润总额的情况完全不知悉,对其罚款1000万元并采取10年的证券市场禁入措施明显过重。

时任董事长及实控人的章利民辩称:其对ST起步相关年份的虚增的收入、利润等情况完全不知悉,本案中对章利民罚款500万元并采取5年的证券市场禁入措施过重,应当予以减轻处罚。

时任财务总监的陈章旺辩称:其虽为ST起步对外披露的财务总监,但实际上并非ST起步财务方面的直接负责主管人员,而系挂名财务总监(“工具人”角色),自己未从违法、违规事项中获益,即便存在违法违规行为也是受其上级领导指示,属于负次要责任的人员,请求从轻、减轻处罚。

时任董事会秘书、董事、副总经理的吴剑军辩称:自身不存在主观故意,且已力所能及地勤勉尽责,且未从违法违规事项中获益。同时吴剑军称,2018年至2020年,在ST起步历年所得年薪仅30余万元,恳请证监会考虑其家庭实际情况,酌情减轻处罚金额。

值得注意的是,处罚刚刚下发,公司股价就起飞。有小道消息在股民之间散播,这家公司即将结案,湖州国资将对此进行预重整。


图源:股吧

不过,在今年8月4日,公司曾称暂无引入战略投资者和定增的计划

截至9月30日,ST起步股东户数近1.6万户。

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