瑞士：开放获取比例“前所未有”的增长

8月10日，瑞士的主要公共研究资助机构——瑞士国家科学基金会（SNSF）发布监测报告，由该基金会资助的研究论文的开放获取比例在一年内增加了22%，从2020年的63%增至2021年的77%。

SNSF称这是“前所未有的增长”，代表自2013年瑞士国家科学基金会开始监测数据以来开放获取份额的“最强劲增长”。

发展趋势

如图1所示，2021年瑞士国家科学基金会 (Swiss National Science Foundation)资助的论文中各种开放获取类型的比例都有所提高。

“混合OA”论文的占比（32%）已经超过“金色OA”论文（28%），跃居为2021年的主要开放获取途径，在开放获取资料库中发表的“绿色OA”论文也有所增长，2021年占比 17%。

除此之外，还有 11% 的论文是通过“其他OA”途径发表的，其定义为 "已找到可开放获取的版本，但未反映最新修订版（如预印本），或无法明确归属于某条开放获取途径（如数据缺失）"。这些论文不包括在所报告的 77%的开放获取总份额中。

仅有 12%的论文未开放出版。

图1：2021 年发表的 SNSF 出版物的 OA 比例

*（点）代表2020年出版的出版物，（条形）代表2021 年出版的出版物。无法确定 OA 状态的 1081 篇出版物不包含在本次分析中。

巨大且令人惊讶的进步

图2展示的是从 2013 年开始，经过连续五次开放获取（OA）监测活动。从那时起，开放获取的份额几乎翻了一番（从39%增至77%）。尽管尚未实现所有资助的出版物都实现开放获取的目标，但正在快速接近这一目标。

2021 年，“其他 OA”类别出现惊人的大幅下降，降至 11%。此类别包括不反映最新修订版本的开放出版物，例如预印本。或者，缺乏数据来将它们分配到更具体的 OA 类别，例如，当版本信息或出版物托管位置不可用时。SNSF预计，随着出版基础设施、发现服务和元数据的总体改善，这一类别会随着时间的推移而缩小。尽管如此，从 2020 年到 2021 年，下降了 8 个百分点，还是很引人注目的。

图2：与以往 OA 监测结果的比较

* 2013-2021年期间向瑞士国家科学基金会（SNSF）报告的由其资助的出版物

从研究领域的变化来看，最显著的变化发生在社会科学和人文学科 (SSH) 的“其他 OA”类别上，从2020 年的33%下降为2021 年的6%。SNSF分析产生这样的变化似乎与瑞士大学谈判达成的阅读和出版协议有关。许多曾经属于“其他 OA”类别中的出版物，现在都在“混合OA”分类下发表，占科学与人文学科中的最大比例，达35%。

图3：按研究领域划分的 OA 类别

*2020-2021年期间向瑞士国家科学基金会（SNSF）报告的由其资助的出版物。 不可分配的出版物是从Crossref和Dimensions数据库中检索到的SNSF资助的出版物，但无法明确学科。

使用出版物：许可

虽然瑞士国家科学基金会对其 2021 年资助的论文没有明确的许可要求，但44% 的论文都是在 CC-BY 许可下发表的。限制性最强的许可（CC-BY-NC-ND）以 14% 的比例位居第三，差距较大。同样，国家级阅读和出版协议发挥着重要作用，因为协议默认需要 CC-BY 许可。

图4：2021 年与学术论文相关的各类型许可的份额

*2021年向瑞士国家科学基金会（SNSF）报告的由其资助的出版物

结论是，CC-BY 已成为 2021 年由 SNSF 资助的研究成果最广泛使用的许可证。从 2023 年起将其作为标准是可行的。但也需要指出的是，有关许可证的数据还远远不够完整，有 35% 的文章缺乏有关许可证的信息。

虽然这对目前的监测工作来说是个小问题，但却阻碍了学术文章的广泛使用。由于缺少机器可读的许可证信息，无法合法使用现代技术分析大量学术出版物。包括当前围绕 "人工智能 "的突出发展。鉴于 “其他 OA”的快速发展，许可的元数据也可能会随着时间的推移而不断改善。不应低估这个看似次要的方面的重要性。事实上，"开放获取 "的全部益处取决于利益相关者能否合法地对已出版的知识进行最佳和创造性地利用。

数据、文本和代码可在 Github 上获取，在 Zenodo 上存档。

DOI: 10.46446/datastory.oa-monitoring-2021

参考来源：

https://data.snf.ch/stories/open-access-publications-monitoring-2021-en.html

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