建设合规文化，从理念、领导、制度、行为与器物五层面策划与推行

文 / 郭朝刚

组织领导者，在既定的战略规划中，主抓文化管理与业务运营，打造一支具有战斗力的人才团队，建设企业合规管理体系，管控企业合规运营风险，稳中求进，实现经营目标。

合规文化，这是企业文化的重要组织部分。合规文化建设的核心内容，就是合规管理、合规经营与合规协作。各级管理者与员工，遵法守纪、依规执行、按章办事。

郭朝刚：组织建设合规文化，应当从理念层、领导层、制度层、行为层与器物层，五个层面来策划与推行。

合规文化，是什么？

欲了解合规文化，我们先来了解什么是组织文化。合规文化，则是组织文化的一种形态。

文化，是指组织在一定时期内形成的思想、理念和行为，以及由该群体整体意识所辐射出来的一切活动的集合。

企业文化，或称组织文化，是一个组织由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的其特有的文化形象，简而言之，就是企业在日常运行中所表现出的各方各面。

合规文化，指的是组织成员在发展中所形成的依法合规的思想观念、价值标准、道德规范和行为方式。

合规作为一种文化，就是让组织成员具有合规的观念和意识，在实践中具有合规的具体行为，从而形成大众性的合规文化。合规文化具有广义和狭义的两层含义。

广义的合规文化，可理解为“合乎规章制度的文化建设”，它是组织文化的一部分。

狭义的合规文化，是指合规管理、合规风险、合规理念、合规价值、合规机制等五方面的全面合规工作规范的统称。

郭朝刚认为：合规文化就是通过理念、领导、制度、行为和物质五个方面来具体体现的。

策划与推行合规文化，从五个层面来设计。

一个全面、系统、高效的组织合规文化，是组织在长期生产经营、运营管理过程中所积累下来的规范执行的理念与行为的总合。

组织发展，必须是在安全分健康的状况下，由内而外，细分五层，将合规文化融入舍规管理体系之中。

1、理念层：信守思想观念、恪守价值规范、坚持理想信仰。

知是行之始，行是知之成。思想上统一认识，实践中知行合一。

组织中的文化精神，表现为核心价值观、愿景、使命等，位于核心层，是灵魂，也最能汇聚人心，积聚能量的层面，包括组织中的诚信、规范、信仰。这是组织合规的文化先导，具有潜藏性，牵一发而动全身。

组织中基于文化宣传、案例展示、培训教育等，整合线上线下渠道，形成全体成员的共识，将合规的思想观念深入人心，积极恪守组织的价值规范，统一组织共同的理念信仰。

2、领导层：以身作责有担当、率先垂范树榜样、知行合一守承诺。

人无头不走，鸟无头不飞。千军易得，一将难求。

组织合规文化的建设，关键还是领导层。领导干部的主要任务，就是出谋划策，用好人才。选择专才，集合众人之力，构建合规管理体系，梳理流程，做好分工与协作。

组织中的董事会及其专业委员会，正是领导层的具体体现，最高领导是组织合规建设的第一责任人。组织的中高层管理者，应当积极实践、以身作责、率先垂范地遵守组织的合规政策与流程。

管理层，犹如组织的“大脑”，决定着合规体系的效能。唯有上行，而后才会下效，从而可以真正做到合规的承诺兑现。

3、制度层：建设合规管理制度，通过政策手册与程序，预防与控制风险。

组织的合规文化，落地在于是否构建了适合企情、满足业务需求的合规管理体系。这一套合规管理体系文件，是符合国家、行业、协会的法律、标准、规则、通知等，在衡外情、量己力的条件下，建立组织所需的一套合规政策、手册与合规标准作业指导书（SOP），通过各类表单记录予以落地执行到位的。

考虑到外部环境的不确定性，组织的合规制度与流程，应当与时俱进，及时更新，并且应用到实践中，的确能够起到预防为主、控制为辅的功能。例如：反腐倡廉、反垄断、不正当竞争、消费者权益保护、劳动合同管理等。

制度的建设与完善，流程的执行与记录，皆是为了实现组织合规建设的目标，组织需要储备与培养一支懂合规、知业务、精专业、勤实践的人才队伍，强化合规经营，坚守风险底线。

4、行为层：规范标准行为、宣扬标杆行为、稽核违规行为。

三思而后行，谋定而后动。合规执行关键在于领导，从理念宣传、制度建设到培训指导，直到落地生效。

执行的基本步骤，就是领导的赋能、激励。通过新员工培训、各级管理者的培训、专业技术人才的培训项目，将合规宣传到位，将流程优化，将复杂的事情简单化，通过各类表单记录呈现标准的落地、树立标杆人物、弘扬先进事迹，先进带动后进，形成学习的氛围，追求高效执行的合规文化。

5、器物层：从形而上到形而下，自觉遵从知信行，典礼工具亮精神。

合规文化建设，从体系策划到制度落地，从领导指示到全员执行，应当是从上到下、由外而内地建立一套行之有效的合规宣传手册。通过各类器物、工具、典礼仪式等具体的实物，来展现合规文化的落地执行。

将文化宣贯与成员主动作为相结合，组织通过线上的公众媒体、网络通讯平台、系统应用软件等整合为合规学习与执行的有效工具，在实践中升华文化的认知，在学习中提升实践的本领。

管理合规，是组织成长的必然选择，是从知到行的积极实践过程，我们应当抱定必胜之信念，严格自律，团队学习，强化执行、持续复盘，形成整体合规的系统。

本文作者：郭朝刚，奇哲创始人、中管院客座教授，高级人力资源管理师。

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