无证荐股“割韭菜”，知名财经大V遭罚！

财经大V通过社交平台非法荐股被罚！投资者该如何警惕大V的“割韭菜”行为？

无证荐股屡禁不止，又一财经大V翻车！

因涉及违规荐股等行为，7月17日，湖南证监局发布两则处罚公告，第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖某荣被认定为不适当人选；第一创业证券长沙分公司也被采取责令改正的行政监管措施。

业内人士表示，严令禁止无证荐股是为了保护投资者免受虚假信息和不合规操作的伤害。

无证荐股被罚

7月17日，湖南证监局对第一创业证券长沙分公司原经纪人赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，时限为5年。

湖南证监局指出，赖某荣在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

根据相关规定，湖南证监局决定对赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

与此同时，第一创业证券股份有限公司长沙分公司也因存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形，被证监局责令改正，并被要求提供书面整改报告。

实为财经大V

据此前证券从业注册信息，赖某荣早期曾在多家大型券商从事“一般证券业务”，自2012年起登记为“证券经纪人”。2017年9月加入第一创业证券长沙分公司。目前，中证协从业人员信息中已查无此人。

据了解，赖某荣实为财经大V，在微信与微博等多个网络平台具有一定影响力，运营有“周周一言”、“周周有好股”等多个账号。

有网友爆料，“周周有好股，真名赖世荣，一直谎称自己叫周涵，自2016年微博号‘股票情报员周周’开始行骗，在2020年6月被封后，又启用‘周周有好股’行骗至今。”

记者查询发现，目前微博账号“周周一言”有超35万粉丝，微博账号“周周有好股”则有近100万粉丝。其中，“周周一言”在上述证监会处罚公布后还在网上活跃并多次发言，不过7月18日下午该号已被注销且查无此用户，而“周周有好股”自6月22日发言后断更。除此之外，赖某荣还运营着多个微信公众号。

因受害的投资者群体日渐庞大，微博甚至还有受害者聚集并生成了“周周有好股受害者联盟”超话。目前，该超话内有133个帖子，粉丝人数达605人。

该超话内，有不少网友在评论区内留言，表示自己也曾是赖某荣荐股的受害者。今日还有网友评论称，“举报投诉走一波，拿着官方的图，去投诉‘周周有好股’、‘周周一言’。”

记者查询企查查发现，赖某荣名下有两家公司，分别是湖南周涵文化传媒有限公司及周周一言（深圳）科技有限公司，两家公司名称中包含“周涵”、“周周一言”等字段，与此前投资者爆料情况相符。

网络非法外之地

随着互联网的迅速发展，网络平台上非法荐股屡见不鲜。该类违法行为受到哪些法律法规的约束，又有怎样的危害？

对此，北京市隆安律师事务所律师张特向记者表示，“该类案例适用的法规主要是《证券公司监督管理条例》、《证券投资咨询管理暂行办法》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等，如果存在虚构事实、欺骗投资者的行为，还可能触犯刑法等。”

“严令禁止无证荐股是为了保护投资者免受虚假信息和不合规操作的伤害。”财经评论员张雪峰指出，无证荐股存在操纵市场、误导投资者等风险。

网络非法外之地。当类似非法荐股行为在网络盛行，互联网平台是否也存在一定的责任？

对此，张特认为，从法律层面来看，互联网平台如果未尽到平台信息的管理义务，有可能需要对投资者的损失承担一定责任。

在张雪峰看来，作为信息传播的渠道，互联网平台应该对自媒体账号的内容进行审核，确保发布的信息合法、真实和准确。平台应该加强对违规行为和虚假信息的监管，如发现有财经大V散布虚假或误导性信息，应该及时采取相应的措施，删除相关内容或甚至关闭账号。

张雪峰建议，投资者可以通过以下方式警惕财经大V的“割韭菜”行为：

一是注重多渠道获取信息：不仅仅依赖于财经大V的推荐，还要结合其他渠道的信息，并进行自我判断和分析。

二是核实信息来源：检查财经大V发布的信息是否来自可靠的数据和消息来源，尽量避免相信没有明确来源的分析和推荐。

三是关注其历史表现：了解财经大V过去的投资建议和操作，看看是否能够实现预期收益。如果有频繁犯错的记录，需要谨慎对待。

四是不贪图便宜和快利：投资是一个长期的过程，不要被财经大V的短期盈利数据所迷惑，要有理性和稳健的投资心态。

记者：陆怡雯

编辑：陈偲

版式：陆怡雯

封面供图：陆怡雯

券商 基金 期货一手资讯

《国际金融报》金融中心等你来爆料！

邮箱 :ifnfundnews@126.com