盟浪ESG避雷周报| 上市企业负面舆情警示（11.14-11.20）

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖违约失信、财务造假、资金问题、其他影响业绩负面、水污染、风险警示、股权质押风险、实控人变更、董监高异常、信披违规、关注函、警示函、证监会处罚、其他违法违规等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/违约失信

高斯贝尔 （002848）：银行贷款逾期本金合计4000万元

高斯贝尔(002848.SZ)公布，公司近期因流动资金紧张出现部分银行贷款逾期的情形，经公司财务部门核实，截至公告披露日，逾期本金合计4000万元，占公司2021年经审计净资产的17.65%。

文章来源：格隆汇

公司治理负面

G/股权质押风险

美芝股份（002856）：李苏华所持美芝股份2.96%股份被司法拍卖

11月16日，美芝股份发布公告称，公司持股5%以上股东李苏华先生所持公司部分股份将被司法拍卖。 据公告，本次拍卖股份数量400万股，占其所持股份的13.19%，占公司总股本的2.96%。

文章来源：乐居财经

翰宇药业（300199）：翰宇药业控股股东、实际控制人曾少贵累计质押公司股份数量约为1.46亿股

翰宇药业(SZ 300199，收盘价：15.08元)11月16日晚间发布公告称，深圳翰宇药业股份有限公司控股股东、实际控制人曾少贵先生累计质押公司股份数量约为1.46亿股，占其所持公司股份数量比例超过80%，控股股东、实际控制人之一致行动人曾少强先生累计质押公司股份数量约为1.05亿股，占其所持公司股份数量比例超过80%，控股股东、实际控制人之一致行动人曾少彬先生累计质押公司股份数量为2500万股，占其所持公司股份数量比例超过80%。

文章来源：东方财富网

安通控股（600179）：持股6.59%股东所持4.45%公司股份将被司法拍卖性公告　

安通控股11月15日公告，公司于近日收到福建省泉州市中级人民法院拍卖通知，其将于近期在司法拍卖平台分别进行公开拍卖公司股东郭东泽持有的公司限售流通股7779.943万股和11039.9999万股，合计18819.9429万股，占其持有公司股份数量的67.45%，占公司股份总数的4.45%。

文章来源：腾讯网

G/董监高异常

川投能源（600674）：董事长刘体斌被立案调查及实施留置措施

川投能源(600674.SH)公布，公司近日获悉，控股股东四川省投资集团有限责任公司董事长刘体斌已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。

文章来源：格隆汇

农业银行（601288）：中国农业银行首席专家杨光接受审查调查

据中央纪委国家监委驻中国农业银行纪检监察组、天津市纪委监委消息：中国农业银行首席专家杨光涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委调查。

文章来源：澎拜新闻

G/实控人变更

*ST雪莱（002076）：ST雪莱签署重整投资协议，控制权可能发生变化

*ST雪莱16日晚间公告，当日，公司管理人及公司与佳德轩（广州）资本管理有限公司（简称“佳德轩”）签署公司重整投资协议。经公开招募，管理人最终确定佳德轩为重整投资人，佳德轩及其一致行动人、佳德轩认可的财务投资人在雪莱特的重整计划被佛山中院裁定批准后，有条件受让部分转增股票。

公告称，此次重整投资协议的签署有利于公司重整相关工作的顺利进行。重整完成后，公司的控制权可能发生变化，公司控股股东可能变更为佳德轩，实控人可能变更为戴俊威。

文章来源：新浪财经

齐翔腾达（002408）：重整后齐翔腾达再易主，国资护航要拓展海外业务

11月14日，淄博齐翔腾达化工股份有限公司发布公告称，公司控股股东齐翔集团重整程序开始执行，雪松实业集团有限公司持有的齐翔集团80%的股权将让渡予山能新材料。若顺利执行，公司间接控股股东将变更为山能新材料，实际控制人将由张劲变更为山东省国资委。

文章来源：国际金融报

多风险

F/财务造假；G/证监会处罚

桂东电力(600310）：桂东电力虚增2019年营收35.42亿元 2020年年报多记营收32.86亿元

桂东电力(600310)11月20日晚间公告，公司18日收到广西证监局《行政处罚事先告知书》，经查明，公司涉嫌2019年年报存在虚假记载、2020年半年报存在重大错报等违法事实，其中2019年年报虚增营收35.42亿元 2020年年报多记营收32.86亿元。

文章来源：证券时报·e公司

*ST星星（300256)：*ST星星两年虚增营收超45亿元 多名责任人被罚数百万元

*ST星星（300256)今日晚间公告，公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司存在虚增营业收入、利润的情形，证监会拟决定对公司给予警告，并处以600万元罚款。其中2019、2020年两年合计虚增营收45.76亿元。

文章来源：证券时报·e公司

E/水污染；G/其他违法违规

安诺其（300067）：弄虚作假稀释检测样本，染料龙头安诺其被罚！公司回应：整改已完成

染料龙头之一的安诺其（300067.SZ）因污染问题被罚款。11月16日，安诺其发布公告称，全资子公司东营安诺其纺织材料有限公司（下称“东营安诺其”）于近日收到东营市生态环境局下发的《行政处罚决定书》。

依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第三项和《山东省生态环境行政处罚裁量基准》（四）水污染放置类序号7的规定，东营市生态环境局决定对东营安诺其处罚662500元。

文章来源：华夏时报网

G/董监高异常；G/警示函

青农商行（002958）：亲属买入公司股票构成短线交易，青农商行时任监事遭青岛证监局出具警示函

青岛证监局11月15日公布关于对青农商行时任监事孙从程采取出具警示函措施的决定，经查，孙从程作为青农商行时任监事，女儿孙宜甲于2022年4月14日买入青农商行股票2万股，于2022年6月27日买入青农商行股票2000股；父亲孙思平于2022年9月6日卖出青农商行股票16万股。上述行为违反了《证券法》第四十四条有关规定，构成短线交易。根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，青岛证监局决定对孙从程采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

文章来源：腾讯网

可立克（002782）：可立克高管晏小林因短线交易收到深圳证监局警示函

可立克（002782）(002782.SZ)公告，公司高级管理人员晏小林近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对晏小林出具警示函措施的决定》。其担任公司副总经理期间，与配偶徐进于2021年12月31日至2022年5月24日期间累计卖出可立克股票3万股，累计买入可立克股票4000股，构成短线交易。

文章来源：同花顺财经

洪涛股份（002325）：洪涛股份财务总监收证监局警示函，配偶短线交易8800股

11月16日，深圳证监局公告，对洪涛股份(002325,诊股)财务总监李中才采取出具警示函。经查，李中才担任深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称公司）财务总监期间，其配偶在2022年5月18日至19日期间累计买入公司股票8800股，累计卖出公司股票8800股。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定，构成短线交易。

文章来源：金融界

G/信披违规；G/警示函

新湖中宝（600208）：新湖中宝存违规输血股东控股等5宗问题 4高管收警示函

11月15日，新湖中宝(600208)股份有限公司（简称“新湖中宝”，600208.SH）发布关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会浙江监管局警示函的公告。浙江监管局在现场检查中发现，新湖中宝存在以下问题：一是2018年至2021年公司向公司参股的、控股股东浙江新湖集团股份有限公司控制的企业新湖控股有限公司提供财务资助，公司仅就部分财务资助金额履行决议程序及披露义务。二是公司投资长安信托·长安盈海外精选16号单一资金信托产品未经董事会审议，也未披露该事项。三是公司未披露收购杭州易百德微电子有限公司30%股权及关联交易事项的进展情况。四是公司部分贸易业务收入确认不准确。五是公司部分债券发行存在非市场化发行行为。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三条、第四十八条，《上市公司息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第四条、第四十一条，《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第三十八条及《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第四十五条的规定。

文章来源：和讯网

华联股份（000882）：华联股份股票索赔：涉嫌信息披露违规 受损股民或可索赔

华联股份因涉嫌信息披露违规，被北京证监局给予警示函的行政监管措施。公司未充分评估上述事项对公司2021年业绩的影响，导致2022年4月19日披露业绩预告修正公告，由原预计盈利1600万元-2400万元修正为亏损1.5亿元-1.95亿元，盈亏性质发生变化。中国证监会北京监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：新浪财经

方邦股份（688020）：因存在多项违规问题 方邦股份(688020.SH)及相关人员收到行政监管措施决定书

智通财经APP讯，方邦股份(688020.SH)公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会广东证监局(“广东证监局”)行政监管措施决定书。据悉，广东证监局对公司进行了现场检查，发现公司存在以下违规问题：财务核算不准确、募投项目信息披露不准确、重大交易未及时披露。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。此外，苏陟作为方邦股份董事长兼总经理，胡根生作为公司财务总监，佘伟宏作为时任公司董事会秘书，未按照相关规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，广东证监局决定对苏陟、胡根生、佘伟宏采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：智通财经网

G/信披违规；G/证监会处罚

通策医疗（600763）：因一笔约1.43亿元的关联交易涉嫌信披违规 通策医疗董事长吕建明被证监会立案

11月18日晚间，通策医疗（SH600763，股价143.60元，市值460.44亿元）发布公告称，公司实际控制人、董事长吕建明收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，因吕建明涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对吕建明立案。

文章来源：每经网

ST星源（000005）：V观财报｜涉信息披露违法违规案，ST星源收行政处罚事先告知书

ST星源公告称，收到中国证监会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

深圳证监局表示，深圳世纪星源股份有限公司(以下简称“世纪星源”)，涉嫌信息披露违法违规案，已调查完毕，依法拟对该公司作出行政处罚。

文章来源：腾讯网

G/信披违规；G/其他违法违规

ST海越（600387）：海越能源（600387）被上海证券交易所处罚

11月14日，海越能源（600387）发布公告称，本公司,时任董事长兼总经理邱国良,时任董事兼财务总监周勇,时任董事会秘书陈贤俊,时任董事王侃,时任董事邢喜红违反了上市公司信息披露管理办法,企业会计准则第36号——关联方披露,企业内部控制基本规范,中华人民共和国证券法,公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订),关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知,上海证券交易所股票上市规则(2020年修订),上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订),上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准，被上海证券交易所给予通报批评处罚。

文章来源：同花顺财经

G/关注函；G/实控人变更

萃华珠宝（002731）：手头紧张却欲高溢价并购锂业资产 萃华珠宝跨界收购收关注函

萃华珠宝(002731,诊股)昨日收到深交所关注函，要求公司对标的资产高溢价情况、收购资金来源等问题加以说明。11月11日，萃华珠宝披露公告称，11月10日公司与交易对方陈思伟、思特瑞科技、潞瑞管理、鼎暮管理、鑫悦投资及标的公司签署了《股权转让协议》，约定公司以合计6.12亿元收购交易对方持有的思特瑞锂业51%的股权。本次交易完成后，公司将持有思特瑞锂业51%的股权。思特瑞锂业董事长陈思伟已与公司控股股东方面签署协议，未来完成股权交割后，将成为公司实控人。

文章来源：金融界

F/财务造假；G/信披违规；G/证监会处罚；G/风险警示

*ST金洲（000587）：V观财报｜两年虚增利润12.93亿元！*ST金洲实控人拟被终身市场禁入

11月14日电 因涉嫌信披存重大遗漏、财报存虚假记载等违法事实，*ST金洲实控人朱要文拟被终身市场禁入。13日晚间，金洲慈航集团股份有限公司(以下简称金洲慈航，证券简称：*ST金洲)公告称，11月11日，公司收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2022〕145号)(下称《告知书》)。金洲慈航、丰汇租赁有限公司(以下简称丰汇租赁)等涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕。经查明，金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏。

金洲慈航表示，目前，公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此《告知书》为依据，最终结果以中国证监会出具的正式决定书为准。公司将持续关注并在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。公司股票将于11月14日起被叠加实施退市风险警示。

文章来源：中新经纬

F/资金问题；G/关注函；G/证监会处罚；G/信披违规；G/警示函

西陇科学（002584）：V观财报｜资金占用、会计科目披露不准 西陇科学收关注函

18日，深交所对西陇科学下发关注函，涉非经营性资金占用情况。

17日，西陇科学公告，收到广东证监局行政监管措施决定。因未按规定披露控股股东及其关联方的资金往来情况、未如实披露“交易性金融资产”等资产科目、未如实披露“其他权益工具”等资产科目、未以临时公告形式及时披露公司及子公司对外担保情况等事项，广东证监局对公司采取责令改正的行政监管措施，对相关责任人黄少群、宗岩、王庆东、黄伟鹏、邬军晖采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：中新经纬