盟浪ESG基金市场周报| 金融机构ESG动态资讯（10.24-10.30）

盟浪精选10月24日-10月30日ESG基金市场一周动态，将本周行业动态分为监管动态、行业信息、产品动态三个角度出发，同时关注ESG相关基金机构动态，详情如下：

基金市场现况及主题趋势

据Wind数据，扣除已摘牌的基金，目前我国市场有278只ESG概念类公募基金，占中国基金市场的1.65%，较9月下降0.05%。基金净规模超过2273亿元人民币，占基金市场规模总量的 0.85%（下降0.03%）。中国基金市场目前的主动基金和被动基金规模比例约为94.60%及5.40%。ESG基金市场中，则有230只为主动基金，48只为被动基金，规模分别占ESG基金市场总量的91.51%及8.49%。2022年9月，ESG基金市场新成立了4只基金，规模占9月新成立基金的3.31%。

（表格数据来源：WIND，截至2022年10月31日）

从基金投资类型来看，在将同名称之A,B,C基金合并后，目前ESG概念类公募基金的数量为180只，以混合型基金为主，规模达到1338.16亿，超过总ESG基金市场规模的六成；其次为指数型股票基金，其只数占二成，但规模占比仅占不到一成。债券型ESG基金占比低，但规模比例高于指数型股票。9月的4只新发基金中，(偏股混合型基金新增3只，债券型基金新增1只)。

从主题类别上，ESG股票基金，也就是明确以ESG命名的股票基金的数量达到19只。泛ESG主题股票基金包括新能源基金、可持续发展基金、企业社会责任基金等话题，共有156只，是纯ESG基金的8.2倍多。

经由统计，投资策略以E、S、G三方面来筛选的股票基金共有43支，而其余的137只中，有87只基金涉及环境(E)方面的筛选，会侧重关注环保课题的企业，其中今年9月新增3只；17只涉及社会责任，重点衡量企业是否善尽社会责任或带来社会效益，今年9月无新增；88只考察公司治理（G）方面，今年9月共新增3只，主要观察企业的治理结构或是强调其创新能力。

由于政府近年来对环境保护、低碳策略的政策推行，绝大部分的ESG概念基金强调环保、绿能、低碳、可持续等字眼。

（表格数据来源：WIND，截至2022年10月31日）

本周ESG基金市场行业动态

监管动态

本周无ESG相关监管动态

行业信息

10月24日，三季度末国内绿色指数化投资基金规模超1300亿元，同比增长16%

据中证指数公司数据，截至2022年三季度末，国内绿色指数化投资基金规模超过1300亿元，相比去年同期增长16%。以清洁能源、绿色交通等主题的绿色基金占主导地位，ESG基金尚处发展初期，增速不断提升，具有较大发展潜力。

文章来源：中证网

10月26日，特斯拉与澳洲锂矿供应商谈判破裂

当地时间周四，澳洲锂矿商Core Lithium发布声明宣布，公司与特斯拉就采购锂矿所签订的承购条款协议已经于当地时间10月26日过期，双方未能敲定最终协议。

根据双方此前在3月签订的意向协议，Core Lithium本计划在未来四年里参照市场价格向特斯拉提供最多11万吨的锂辉石精矿。而在电动车行业的高景气大环境，以及各大产业链厂商为原材料展开激烈竞争的背景下，锂辉石精矿的价格在过去半年时间里翻了一倍。根据报价数据，锂辉石（6%澳洲FOB）的价格已经从2月底的2000余美元/吨涨到近5000美元一吨。

除了特斯拉以外，Core也是中国公司赣锋锂业、雅化集团的供应商。

对于志在大幅扩产的特斯拉而言，关键原材料的价格翻跟头上涨也推动造车巨头整合产业链上游。马斯克本月确认特斯拉正在得州建设一座锂炼厂，这也意味着特斯拉将继续购买原材料。目前特斯拉已经与赣锋锂业、Albemarle、Livent等供应商签订了合同。

文章来源：ESG碳经济观察网

10月27日，生态环境部发布《中国应对气候变化的政策与行动2022年度报告》

2022年10月27日上午，在生态环境部10月例行新闻发布会上，生态环境部发布了《中国应对气候变化的政策与行动2022年度报告》（以下简称《2022年度报告》）。

《2022年度报告》内容包括中国应对气候变化新部署、积极减缓气候变化、主动适应气候变化、完善政策体系和支撑保障、积极参与应对气候变化全球治理五个方面。同时，全面总结了2021年以来我国各领域应对气候变化新的部署和政策行动，展示我国应对气候变化工作的新进展和新成效，以及为推动应对气候变化全球治理所作出的贡献。《2022年度报告》还阐述了中方关于《联合国气候变化框架公约》第27次缔约方大会（COP27）的基本立场和主张。

生态环境部表示，中国将持续实施积极应对气候变化国家战略。下一步将健全全国碳市场法律法规和政策体系，特别要积极推动《碳排放权交易管理暂行条例》的出台，推动温室气体自愿减排交易市场建设的各项工作取得实效，力争尽早启动符合中国国情、体现中国特色的温室气体自愿减排交易市场。

文章来源：生态环境部，ESG碳经济观察网

10月27日，华为《低碳智能县域解决方案白皮书》：2025年我国分布式光伏技术可开发潜力为14.9亿千瓦

10月27日，界面新闻获悉，华为数字能源技术有限公司发布《低碳智能县域解决方案白皮书》，内容涵盖“光伏+机关”、“光伏+校园”、“光伏+乡村振兴”等多场景解决方案。根据华为测算，2025年我国分布式光伏技术可开发潜力为14.9亿千瓦，其中农村、城镇住房屋顶光伏和工矿厂房，合计13.3亿千瓦，占到技术可开发总潜力的89%，将是我国实现“双碳”目标的重要支撑。

文章来源：ESG碳经济观察网

产品动态

本周无ESG基金获证监会批准

本周新成立两只ESG基金，三只ESG基金开始IPO

10月24日，西部利得绿色能源混合型证券投资基金开始IPO

基金代码：015927

此基金为混合型基金，基金管理人为西部利得基金管理有限公司，托管人为招商银行股份有限公司。本基金在严格控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，充分利用研究投资优势，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金投资绿色能源主题的上市公司，主要包括电力、绿色能源运营商、交通、再生资源、农业五个领域。电力领域，包括光伏、风电、核电、水电、氢能、生物燃料、储能系统、特高压、智能电网；绿色能源运营商，包括清洁能源电力运营商、提供清洁能源电站开发服务商；交通领域，包括新能源汽车产业链及其核心零部件（动力电池及材料、上游核心矿产资源）；再生资源，垃圾发电、可再生能源、生物质发电；农业领域，包括林业。

资讯来源：该基金募股书

10月24日，太平绿色纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金开始IPO

基金代码：016506

此基金为债券型基金，基金管理人为太平基金管理有限公司，托管人为上海银行股份有限公司。本基金在追求资产长期稳健增值的基础上，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的收益。

本基金所定义的符合绿色投资理念的债券是指，募集资金主要用于绿色项目或支持绿色产业发展的债券。绿色项目或产业包括符合《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》、《绿色信贷指引》及沪深交易所关于开展绿色公司债券试点的相关要求、国家发展和改革委员会《绿色债券发行指引》、《绿色产业指导目录》和中国金融学会绿色金融专业委员会编制的《绿色债券支持项目目录》、国际《绿色债券原则(GBP)》和《气候债券标准(CBI)》等的项目或产业。

资讯来源：该基金募股书

10月25日，中金中证500ESG基准指数增强型证券投资基金成立，IPO规模0.87亿元

基金代码：016680

此基金为股票型基金，基金管理人为中金基金管理有限公司 ，托管人为宁波银行股份有限公司。本基金通过数量化的投资方法与严格的投资纪律约束，力求实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。同时力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75% 。

此基金以中证500ESG基准指数为标的指数。中证500ESG基准指数从中证500指数样本中剔除中证一级行业内ESG分数最低的20%的上市公司证券，选取剩余证券作为指数样本，为ESG投资提供业绩基准和投资标的，重点投资方向在对环境有较大影响的行业和社会责任属性明显的行业。

资讯来源：该基金募股书

10月25日，南方碳中和股票型发起式证券投资基金成立，IPO规模0.47亿元

基金代码：016013

此基金为股票型基金，基金管理人为南方基金管理股份有限公司，托管人为中国农业银行股份有限公司。此基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，重点投资于碳中和主题相关证券，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为80%-95%（其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%），其中投资于本基金定义的“碳中和”主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%。

本基金认可的碳中和主题行业包括通过减少碳排放途径以致力于碳中和的相关产业、通过碳去除途径以致力于碳中和的相关产业、通过技术创新实现碳中和的行业、通过产业转型升级实现碳中和的行业。

资讯来源：该基金募股书

10月28日，民生加银瑞华绿色债券一年定期开放债券型发起式证券投资基金开始IPO

基金代码：016031

此基金为债券型基金，基金管理人为民生加银基金管理有限公司，托管人为华夏银行股份有限公司。本基金在综合考虑基金资产收益性、安全性、流动性和严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。

本基金界定的绿色债券是指将募集资金专门用于支持符合规定条件的绿色产业、绿色项目或绿色经济活动，依照法定程序发行并按约定还本付息的有价证券，包括但不限于绿色金融债券、绿色企业债券、绿色公司债券、绿色债务融资工具和绿色资产支持证券。同时符合中国人民银行、发展改革委、证监会印发的《绿色债券支持项目目录》、中国银行间市场交易商协会《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》、上海证券交易所《关于开展绿色公司债券试点的通知》或《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第 2 号——特定品种公司债券（2021 年修订）》等规则中界定的绿色债券。本基金所选的绿色债券标识为债券简称含字母“G”（交易所）或“GN”（银行间）或债券全称中含有“绿色”“碳中和”“蓝色”字样的绿色标识。

资讯来源：该基金募股书

基金机构动态

广发证券：林晓东将任广发香港总经理

10月25日，广发证券委派林晓东担任广发香港董事，并推荐他担任广发香港总经理，目前正在按相关规定和程序办理手续。

一年之内，广发香港再次变更总经理。去年12月，广发香港相继更换了董事长和总经理，原全国社保基金理事会证券投资部主任刘中元出任广发香港董事长；原国信证券（香港）副行政总裁熊力颋出任总经理。

资料显示，广发香港是广发证券于2006年6月在香港设立的全资子公司。广发证券2021年报披露，广发香港总资产203.8亿元，2021年营业总收入3.82亿元，净利润1762万元。

信息来源：金融界

德邦基金：副总经理宣培栋离任

10月26日，德邦基金管理有限公司发布高级管理人员变更的公告称，公司副总经理宣培栋因工作调动于10月25日离任。

信息来源：中证网