“金交所”风险排查、分类整治等工作取得阶段性积极成效 “伪私募”成下一阶段整治重点

　　中国网财经10月9日讯(记者 鹿凯)上月末，清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称：联席会议)第七次会议在北京召开，此次会议在充分肯定前几次会议以来，相关领域风险排查、分类整治等工作取得阶段性积极成效外，还对下一阶段重点工作作出部署。

　　第七次联席会议认为，自联席会议前几次会议以来，在党中央、国务院坚强领导下，在国务院金融委统一指挥下，联席会议成员单位和有关部门加强统筹协调，强化政策指导，深化监管协同，经各地政府合力清理规范，地方交易场所、私募基金领域增量风险得到有效控制。地方交易场所方面，金交所存量风险显著收敛，“伪金交所”非法金融活动得到有效遏制，重点类别交易场所风险处置工作有序推进，交易场所数量持续下降。地方政府属地责任进一步压实强化，交易场所日常监管、监测预警、违规处理和风险处置机制不断完善。记者注意到，这均与近几年持续推进金交所专项整治所取得成果，直接相关。

　　公开资料显示，自2018年11月，清理整顿各类交易场所部级联席会议首次召开，并下发《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》要求地方各级金融资产交易所不得为其他金融机构提供规避监管的通道服务；不得与互金公司开展合作；建立不低于资管新规要求的投资者适当性制度；对违规业务分类化解存量等开始，一场主要围绕清整违规交易所的专项行动便有序开展起来。

　　起初，主要是限制金交所与互金平台合作，同时对于投资者的起投门槛，也要求要符合资管新规，掌柜认为主要是在两方面：合格投资人认定和起投门槛。之后每次联席会议召开，便在前几次清整基础上，巩固整治成果同时，并对新发现问题做出相应整改要求。

　　2019年3月，证监会下发《关于三年攻坚战期间地方交易场所清理整顿有关问题的通知》，继此前限定金交所业务范围之后，并进一步细化交易场所清理整顿工作安排，明确多个事项给出具体时间表。首次对不属于中央和地方金融管理部门监督范围的业务，给出“可书面征求联席会议办公室意见”等具体处理办法。

　　2020年9月，联席会议办公室向各省下发《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》进一步明确了相关违规清整处理细则：要求金交所不得与互联网金融企业、房地产企业等国家限制行业违规开展业务；各地不得新批设和新开业金交所；现存金交所不得为异地企业发行产品；不得向社会个人投资者销售或变相销售产品，已向个人投资者销售的产品，违规金交所要逐步清理。同时，将金交所存量风险化解和清理整顿工作将延期至2021年6月底完成，后因为疫情影响这一工作延期到2021年底。

　　2021年12月17日，证监会联席会议部署开展金交所现场检查工作表示，在相关部门和地区共同努力下，整治工作取得积极成效。金交所数量减少三分之一以上，非标融资规模和涉及投资者人数大幅下降，金交所无序扩张和野蛮生长势头得到遏制，风险明显收敛。与此同时，本次现场检查工作，在结合其他有效举措推进金交所市场出清、纠偏治乱和风险防控同时，检查聚焦金交所非标融资业务，而这也为清理整顿各类交易场所新一阶段工作开展拉开了序幕。

　　今年，4月2日证监会在启动“伪金交所”专项整治时表示，近日召开的2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议指出，要进一步压降金交所数量，稳妥化解存量风险，启动“伪金交所”专项整治工作时要求，一是完善私募基金监管规则，优化私募基金监管和服务，稳妥化解行业风险，推动行业健康发展。二是积极发挥清理整顿各类交易场所部际联席机制协调推动作用，进一步压降金交所数量，稳妥化解存量风险；启动“伪金交所”专项整治工作。三是严厉打击非法证券期货活动，紧盯新形势新动向，加大涉非案件查处力度，切实保护投资者合法权益。四是加强对区域性股权市场工作的指导、协调和监督，深化各类创新试点工作。

　　5月13日，联席会议召开“伪金交所”专项整治和交易场所风险处置工作会议时，再次强调，各地区要认真落实既定目标，深入推进金交所市场出清、纠偏治乱和风险防控。要高度关注非标债务融资活动转道“伪金交所”和产权交易场所的现象，及时采取措施予以制止。发现涉嫌违法犯罪活动的，及时移送公安司法机关依法查处。而上述各次清整工作，在相关部门和地区共同努力下，整治工作取得了积极成效。

　　在此基础上，联席会议第七次会议总结相关领域前期工作成效和经验，研判当前形势和面临的突出问题，对下一阶段重点工作作出部署，从以往主要注金交所市场出清、纠偏治乱和风险防控等，对私募基金领域增量风险控制关注进一步增强。

　　联席会议指出，地方交易场所责任落实存在一定温差落差，重点类别交易场所风险有待化解；私募基金整体合规水平有待提高，行业结构有待进一步优化。会议同时强调，持之以恒推进交易场所清理整顿、私募基金风险防范处置工作，促进地方各类交易场所正本清源，持续净化私募基金行业生态。

　　会议要求，深入推进清理整顿交易场所工作同时，加强地方研判把关与基金业协会管理人登记备案有序衔接，引导行业机构不断提高规范运作水平，坚决出清“伪私募”和异常经营机构，净化行业生态；不断优化行业服务，为合规诚信机构展业营造良好环境，促进行业高质量发展，更好发挥功能作用。

　　同时，会议要求，在工作推进过程中，各地区各部门要强化底线思维和大局意识，坚持稳字当头、稳中求进，完善工作机制，细化优化工作措施，防范次生风险，切实维护社会稳定，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。