上海
上证报中国证券网讯（记者 孙越）北交所宣布设立一周年以来，券商加紧布局北交所业务的同时也迎来了重要的发展机遇。近日，开源证券总经理助理兼创新投行总部总经理孙剑屾接受了上证报专访，他表示，未来新三板和北交所业务的竞争将超越单纯投行保荐挂牌上市的范畴，随着市场的改革与发展，企业对于机构综合金融服务的能力的要求会越来越高，未来投行的服务模式将发生深远的变化。
他认为，新三板基础层、创新层及北交所“层层递进”的市场格局更加清晰。创新层作为北交所的“后备军”，挂牌公司进层意愿强烈且业绩情况显著提升。就开源证券而言，2021年通过调整分层进入创新层企业有29家。根据新《分层管理办法》2022年分4批次进入创新层，通过2022年前三次分层情况来看，通过调整分层进入创新层企业有45家，较2021年度增长55.17%。
目前，从市场情况来看，北交所后备上市力量充足，在辅、在审企业三百余家。据统计，截至8月31日，开源证券在审北交所项目6家，北交所在辅导项目33家。
孙剑屾提出，未来将从五个方面进一步发力北交所相关业务：其一，除了做好北交所上市的申报工作，还需要充分重视新三板推荐挂牌。北交所上市公司来自于新三板创新层，推荐挂牌业务的规模，是券商未来可持续发展的基础。
其二，不局限于传统投行思维，打通综合金融服务的产业链。以新三板及北交所为两个支点，发展全链条业务，为处于不同时期的企业，尤其是成长期的企业提供全投融资对接、资本运作、股权激励、战略规划、内部治理等全方位的金融服务。
其三，着力打造具有开源特色的持续督导服务模式，帮助中小企业借助资本市场实现高质量发展。首先，开源证券实行日常督导三级复核机制，有效提高对挂牌公司信息披露文件和日常业务办理材料的事前审查质量，其次，制定《开源证券持续督导业务操作手册》，提升持续督导业务的规范化和标准化水平。此外，开源证券建立对业务部门持续督导执业质量内部评价体系，根据执业质量的考评情况，对业务部门及其持续督导人员进行分类管理，采取有针对性的激励约束机制，督促业务部门不断提高执业质量和专业能力。
其四，加大市场和优质股票的研究力度，深入挖掘北交所和新三板优质企业的价值，提升北交所新股的发行能力和定价能力。开源研究所设立二级部门北交所研究中心，引进市场知名团队对北交所上市公司（含拟上市）、股转系统挂牌公司（含拟挂牌）、其他与北交所、新三板相关的公司及行业进行研究，协同公司北交所业务开展。
其五，在业务部门协同方面，加强部门之间尤其与分支机构的联动与协同。为更好的服务于北交所及新三板挂牌企业，开源证券在上海、杭州、深圳、西安等地成立了财富管理中心，利用好分支机构、财富中心属地化的优势，专门服务于当地北交所和挂牌企业，为企业家活动提供专门的场所和服务。
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