重庆小康工业集团股份有限公司关于不提前赎回“小康转债”的公告

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-038

转债代码：113016 转债简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于不提前赎回“小康转债”的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格已触发“小康转债”的赎回条款。公司本次不行使“小康转债”的提前赎回权利，不提前赎回“小康转债”。

● 在未来12个月内，若“小康转债”触发赎回条款，公司均不行使赎回权利。从2023年4月27日起重新计算，当“小康转债”再次触发赎回条款时，公司将再次决定是否行使“小康转债”的提前赎回权利。

● 公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次“小康转债”赎回条件满足前的六个月内均不存在交易“小康转债”的情况。

一、本次可转债的有关情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1649号文核准，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日公开发行了150,000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计1,500万张。经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意，本次发行的可转换公司债券于2017年11月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”。

公司本次发行的“小康转债”自2018年5月11日起可转换为本公司股份，初始转股价格为23.00元/股，最新转股价格为16.96元/股。

二、“小康转债”触发有条件赎回条款依据

根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），公司有权决定按照债券面值加应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

公司股票自4月2日起至4月26日收盘时已满足连续三十个交易日中有十五个交易日收盘价格不低于“小康转债”当期转股价格16.96元/股的130%，已触发“小康转债”有条件赎回条款。

三、董事会审议情况

2022年4月26日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于不提前赎回“小康转债”的议案》，结合当前市场情况及公司实际综合考虑，董事会决定本次不行使“小康转债”的提前赎回权利。未来12个月内，若“小康转债”触发赎回条款，公司均不行使赎回权利。

四、实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况

公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次“小康转债”赎回条件满足前的六个月内均不存在交易“小康转债”的情况。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-039

转债代码：113016 转债简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于近期经营情况的说明公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易价格于近期波动幅度较大，为维护资本市场稳定，保护投资者合法权益，现对公司近期生产经营情况说明如下：

一、近期经营情况

2022年以来，面对疫情反复、原材料供应短缺等复杂的市场环境，公司积极应对，调整营运策略，统筹推进新冠疫情防控，保障生产经营。目前，公司订单充足，生产经营正常。

当前，公司已提前做好了准备工作，积极采取措施最大程度保证原材料和关键零部件的供应，尽最大努力将疫情的影响降到最低，保证生产经营的稳定性。公司已与宁德时代等核心供应商签订长期产能保证合同，公司控股子公司与宁德时代已签订2022年至2026年期间产能保证协议，稳定公司动力电池供应链，为公司新能源汽车交付提供有力保障。公司已制定并实施关键零部件本地化建厂策略及产品集成化供应策略，推进供应商生产本地化及产品集成化，提升产业链的效益与效率。随着疫情有效防控，越来越多的供应链企业已经逐步开始复工复产，相关影响还会进一步减弱。

随着汽车行业加速向电动化转型，新能源汽车市场快速增长，为满足市场增量需求，公司已规划充足产能，加速研发创新、增强供应链韧性保障产品交付。当前，公司产能建设有序推进，供应链积极备货，全力保障产品交付，在疫情被有效控制保持稳定的情况下确保实现新能源汽车销量稳定增长的目标。

二、相关风险提示

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的相关公告为准，此次披露的阶段性经营情况仅供投资者参考，不能作为测算公司2022年一季度及全年业绩情况的依据，敬请投资者注意风险。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-040

债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于《中国证监会行政许可项目审查

二次反馈意见通知书》之反馈意见

回复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年4月22日出具的《中国证监会 行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（220396号）（以下简称“反馈意见”）。

公司及相关中介机构已按照上述通知书的要求，对反馈意见所列问题逐项进 行了回复，现将反馈意见回复进行披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于重庆小康工业集团股份有限公司〈中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书〉的回复》。

公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准尚存 在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露 义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-037

债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

第四届董事会第二十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议以通讯表决方式召开，并于2022年4月26日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于不提前赎回“小康转债”的议案》

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-036

转债代码：113016 转债简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于召开2021年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开时间：2022年5月6日(星期五)上午10:00-11:00

●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

●会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

●投资者可于2022年4月27日(星期三)至5月5日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱xk601127@sokon.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2022年4月30日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年5月6日上午10:00-11:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2022年5月6日上午10:00-11:00

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。

（三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

三、参加人员

董事长张正萍先生，执行董事、总裁马剑昌先生，执行董事、财务总监刘联女士，独立非执行董事刘斌先生，董事会秘书申薇女士（如有特殊情况，参加人员可能调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2022年4月27日(星期三)至5月5日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或通过公司邮箱xk601127@sokon.com进行预提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

（二）投资者可在2022年5月6日(星期五)上午10:00-11:00登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

五、联系人及咨询办法

联系人：马成娟

电话：023-89851058

邮箱：xk601127@sokon.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司

2022年4月27日