宋都基业投资股份有限公司关于新设全资子公司暨对外投资的公告

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-029

宋都基业投资股份有限公司关于

新设全资子公司暨对外投资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：杭州怡都企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“怡都合伙”）、杭州源都企业管理有限公司（以下简称“杭州源都”）

●投资金额：3.03亿元

●风险提示：

公司新设全资子公司是基于房地产投资、经营业务开展的需要。房地产行业的投资运作可能会收到宏观经济、产业政策、行业周期与市场环境等多种外部因素的影响，同时也受到项目投资决策与投资管理的成效影响，存在投资收益不达预期的风险和投资决策风险。

一、对外投资概述

公司之全资子公司杭州慧源投资管理有限公司（以下简称“慧源投资”，是在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人，登记编号为P106124。目前在管基金为杭州英欧宋都投资合伙企业（有限合伙），尚未对外投资）作为执行事务合伙人、公司全资子公司杭州涟都企业管理有限公司（以下简称“杭州涟都”）作为有限合伙人、公司全资子公司浙江自贸区恒晟投资管理有限公司（以下简称“浙江恒晟”）作为有限合伙人，共同成立杭州怡都企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“怡都合伙”）。怡都合伙成立之后将与公司全资子公司杭州腾源企业管理有限公司（以下简称“杭州腾源”）共同成立一家注册资本金为3.03亿元的有限责任公司杭州源都企业管理有限公司（以下简称“杭州源都”）。

根据上海证券交易所《上市规则》等相关规定，本次交易不构成关联交易和重大资产重组事项，无需提交公司董事会、股东会审议。

二、投资主体的基本情况及投资标的的基本情况

本次对外投资系通过成立怡都合伙新设公司全资子公司杭州源都。怡都合伙、杭州腾源、杭州源都的基本情况如下：

股权架构：

三、对上市公司的影响

本次对外投资仅系通过新设全资子公司，未来从事房地产的投资、经营，提升公司地产主业的经营能力，符合公司全体股东的利益和公司长期发展战略。

本次对外投资金额为3.03亿元，占公司最近一期经审计净资产的6.42%，本次投资的风险敞口规模可控。

四、风险提示

公司新设全资子公司是基于房地产投资、经营业务开展的需要。房地产行业的投资运作可能会收到宏观经济、产业政策、行业周期与市场环境等多种外部因素的影响，同时也受到项目投资决策与投资管理的成效影响，存在投资收益不达预期的风险和投资决策风险。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司董事会

2022年3月15日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-031

宋都基业投资股份有限公司

股票交易异常波动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 二级市场交易风险。宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格于2022年3月10日，2022年3月11日，2022年3月14日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常波动。公司股价涨幅较大，请广大投资者注意交易风险。

● 关于合作项目的推进进展存在一定不确定性。1、由于疫情原因，公司尚未就本次项目进行实地考察，尚未就收到合作方涉及的权属、资质等证明文件进行评估。2、对于出资资金的来源、支付节点等上交所问询事项尚未明确。公司目前正在组织回复及核实工作。3、在公司董事会审议《关于签订合作协议暨对外提供财务资助的议案》时，公司独立董事弃权投票。该事项尚需提交股东大会审议且召开时间不确定。综上，本次合作项目的推进进展具有一定不确定性。

● 公司股价前期出现异动，核查结果存在不确定性，导致项目后续推进进展存在不确定性。公司股价在2022/3/1-3/3连续涨停，彼时公司尚未披露相关签订合作协议等相关事项。公司就问询函中提及的内幕信息相关工作仍在核查,导致项目后续推进进展存在不确定性。

● 公司主营业务仍为房地产经营与销售，未发生变化。根据最近一期经审计的年度报告显示，2020年度公司房地产业务收入占营业收入的97.10%。

● 公司2021年度业绩预计亏损3亿元到4亿元。经财务部门测算，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润约为-4亿元到-3亿元，同比减少约7.52亿元到6.52亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为-3.8亿元到-2.7亿元，同比减少约8.10亿元到9.20亿元。

● 大股东质押比例较高。截至目前，公司控股股东及其一致行动人共持有公司股份数为672,121,914股（占总股本的50.15%），累计质押股票数量为532,000,000股，占其所持股份比例的79.15%，股票质押比例较高。

● 公司为控股股东提供的存单质押担保余额尚有283,710万元未解决。截至目前，公司以存单质押形式为控股股东浙江宋都控股有限公司提供的担保余额仍有283,710万元未解决。

一、股票交易异常波动的具体情况

本公司股票在2022年3月10日，2022年3月11日，2022年3月14日连续三个交易日内的收盘价格涨幅偏离值累计达20%以上，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

针对公司股票异常波动，本公司对有关事项进行核查，并询问了公司控股股东及实际控制人。现将有关情况说明如下：

1、公司主营业务仍为房地产经营与销售。根据最近一期经审计的年度报告显示，2020年度公司房地产业务收入占营业收入的97.10%。

2、不存在应当披露而未披露的重大事项。

1）经自查，公司不存在应披露而未披露的重大信息，公司经营情况正常，内外部经营环境或行业政策未发生重大变化。

2）经向公司控股股东征询确认，截至本公告披露日，公司控股股东不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

经向实控人征询确认，实控人俞建午先生目前不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

3）公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现其他可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

3、不存在董事、监事、高级管理人员等买卖公司股票的情况。经核查，公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东及实际控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。公司未发现其他可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项。

三、 相关风险提示

（一）二级市场交易风险。

本公司股票在2022年3月10日，2022年3月11日，2022年3月14日连续三个交易日内的收盘价格涨幅偏离值累计达20%以上，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

（二）关于合作项目的推进进展存在一定不确定性。

1、由于疫情原因，公司尚未就本次项目进行实地考察，尚未就收到合作方涉及的权属、资质等证明文件进行评估。2、对于出资资金的来源、支付节点等上交所问询事项尚未明确。公司目前正在组织回复及核实工作。3、在公司董事会审议《关于签订合作协议暨对外提供财务资助的议案》时，公司独立董事弃权投票。该事项尚需提交股东大会审议且召开时间不确定。综上，本次合作项目的推进进展具有一定不确定性。

（三）公司股价前期出现异动，核查结果存在不确定性，导致项目后续推进进展存在不确定性。

公司股价前期出现异动，核查结果存在不确定性，导致项目后续推进进展存在不确定性。公司股价在2022/3/1-3/3连续涨停，彼时公司尚未披露相关签订合作协议等相关事项。公司就问询函中提及的内幕信息相关工作仍在核查,导致项目后续推进进展存在不确定性。

（四）公司2021年度业绩预计亏损3亿元到4亿元。

经财务部门测算，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润约为-4亿元到-3亿元，同比减少约7.52亿元到6.52亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为-3.8亿元到-2.7亿元，同比减少约8.10亿元到9.20亿元。

（五）大股东质押比例较高。

截至目前，公司控股股东及其一致行动人共持有公司股份数为672,121,914股（占总股本的50.15%），累计质押股票数量为532,000,000股，占其所持股份比例的79.15%，股票质押比例较高。

（六）公司为控股股东提供的存单质押担保余额尚有283,710万元未解决。

截至目前，公司以存单质押形式为控股股东浙江宋都控股有限公司提供的担保余额仍有283,710万元未解决。

四、董事会声明

本公司董事会确认，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年3月15日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-030

宋都基业投资股份有限公司

对外担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：公司全资子公司浙江宋都供应链管理有限公司（以下简称“宋都供应链）。

● 本次担保本金金额：担保的主债权本金金额为1000万元 。

● 公司不存在对外担保逾期的情形。

一、担保情况概述

因公司全资子公司宋都供应链业务发展需要，其与湖州银行股份有限公司杭州分行（以下简称“湖州银行”）签订了相关借款协议。公司全资子公司浙江东霖房地产开发有限公司以自有房源抵押的形式向抵押权人提供担保，担保的主债权本金共计为1000万元。

2021年5月26日，公司召开的2020年度股东大会通过了由公司第十届董事会第二十八次会议审议通过并提报的《关于对公司担保事项进行授权的议案》，公司股东大会同意对公司担保事项进行授权，其中授权对控股子公司的担保金额为70亿元、对全资子公司的担保额度是60亿元，授权公司董事长在上述额度范围内审批具体的担保事宜（包含《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定的需要提交股东大会审批的全部担保情形）；公司可依据各子公司的实际融资额度适当调整担保对象和担保额度）（具体详见公司临2021-047、临2021-052及临2021-061号公告）。本次担保事项在上述授权范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

二、担保对象的基本情况

三、担保协议主要内容

公司全资子公司浙江东霖房地产开发有限公司自有房源抵押的形式向抵押权人提供给担保。担保清单如下：

四、董事会意见

公司董事会认为，本次交易涉及的担保事项是为了满足子公司经营需要。被担保方为公司全资子公司，公司对其具有实际控制权，且其经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控，公司对其提供的担保不会损害公司的利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，本公司及控股子公司对外担保总额128.98亿元，占公司最近一期经审计净资产的273.49%。公司无逾期对外担保情形。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年3月15日