中国广核电力股份有限公司2021半年度报告摘要

中国广核电力股份有限公司

证券代码：003816 证券简称：中国广核 公告编号：2021-049

2021

半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

注：中国广核集团有限公司所持股份包含中广核通过其一家全资子公司持有的H股股份。

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

■

（2）截至报告期末的财务指标

单位：万元

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三、重要事项

1、行业概览

2021年3月11日，第十三届全国人民代表大会第四次会议表决通过了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》（以下简称“规划纲要”），规划纲要的“现代能源体系建设工程”专栏中指出“积极有序推进沿海三代核电建设。推动模块式小型堆、60万千瓦级商用高温气冷堆、海上浮动式核动力平台等先进堆型示范。”、“核电运行装机容量达到7,000万千瓦”。2021年4月19日，国家能源局印发《2021年能源工作指导意见》，明确提出“在确保安全的前提下积极有序发展核电”。

2021年4月14日，中国核能行业协会发布的《中国核能发展报告（2021）》指出，核电运行稳定、可靠、换料周期长，可作为基荷电源大规模替代传统化石能源，通过与风、光、水等清洁能源协同发展，共同构建清洁低碳、安全高效的能源体系。随着能源系统清洁化、低碳化转型进程的加快以及煤电的逐步退出，核电是保障国家能源安全、构建以新能源为主体的新型电力系统的有效选择。同日，在中国核能行业协会主办的“中国核能可持续发展论坛”上，该协会还指出，大型核电机组综合利用范围将进一步扩大，小型模块化反应堆也将在供电、供热、制氢、海水淡化等多领域迎来重要发展机遇。我们认为，在十四五及中长期，我国核能产业仍处于并将长期处于发展的重要战略机遇期。在二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值、努力争取2060年前实现碳中和的背景下，我国核电及核能综合利用的发展空间和市场前景将更加广阔。

根据国家统计局2021年7月15日公布的资料，2021年上半年国内GDP同比增长12.7%，两年平均增长5.3%，我国经济持续稳定恢复，经济发展呈现稳中加固、稳中向好态势。根据中国电力企业联合会发布的《2021年1-6月份电力工业运行简况》，2021年上半年，全国全社会用电量同比增长16.2%，全国发电设备利用小时1,853小时，同比增加119小时。全国电力供需总体平衡，部分省区用电高峰时段电力供需偏紧。我们认为，下半年全社会用电量有望继续增长。

与此同时，国家电力体制改革步伐加快，各省区电力市场交易份额进一步扩大，电力交易体制逐步完善。我们始终积极与地方政府、电网以及相关企业沟通，在争取更多的上网电量计划指标的同时，深入探索电力市场交易模式，抓住机遇，积极参与市场化交易，争取更多的上网电量及更有利的电价。

2、2021年上半年主要业务表现

2021年上半年，我们管理24台在运机组和7台在建机组（其中包含本公司控股股东委托本公司管理的3台在建机组）。我们管理的在运核电机组安全稳定运行，在建核电机组建设有序推进。主要业务表现如下：

（1）在运核电机组：2021年上半年，公司管理的在运核电机组全部实现安全稳定运行，累计上网电量为952.27亿千瓦时，较去年同期增长5.40%。

（2）在建核电机组：2021年5月15日，防城港3号机组开始冷态功能试验，进入调试阶段；2021年6月25日，红沿河5号机组完成首次并网，进入并网阶段。

（3）电力销售：2021年7月14日，红沿河核电获核准红沿河5号机组的临时上网电价为0.3749元/千瓦时（含税），执行时间自红沿河5号机组商业运营之日起至红沿河6号机组商业运营之日止，执行期间如遇国家电价政策调整则，执行期间如遇国家电价政策调整则按照新政策同步调整上述临时网电价。

3、未来展望

在十四五及中长期，核能产业发展仍处于并将长期处于发展的重要战略机遇期，核能行业迎来更大发展空间，公司的发展和经济也将面临许多新要求和新变化。为引领本集团核能产业未来的高质量发展，我们制订了本集团《核能产业中长期发展战略及“十四五”规划》，并已获得本公司董事会批准。2021年是“十四五”开局之年，我们会始终保持诚信透明的核安全文化理念，坚持“安全第一、质量第一、追求卓越”的基本原则，拓展新思路，主动谋划，积极应对。

①公司发展战略

到2035年，建成具有全球竞争力的世界一流核能企业。产业综合竞争力大幅增强，核电在运装机规模超过7,000万千瓦，在运在建总装机规模全球第一，安全运营、工程建设、经营效益等关键业绩指标卓越，核能综合利用综合效益显著。

十四五期间，锚定2035年远景目标，聚焦安全质量一流、工程建设一流、科技创新一流、经营效益一流、企业管理一流等五个“一流”目标，着力固根基、扬优势、补短板、强弱项，推动产业做强做优做大，实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的发展。十四五期间，公司将努力实现红沿河5号及6号机组、防城港3号及4号机组以及惠州1号机组的高质量投产，争取每年开工建设2-3台新机组。

②下半年展望

2021年下半年，我们计划主要开展以下工作：

1）适应新形势的要求，持续开展安全标准化及国际标杆建设，强化防人因新技术集约化方案的落实，加强工业安全、消防和网络信息安全管理，守护核电安全；

2）在保证安全、质量的前提下，按计划推进机组建设（包括委托管理项目），实现红沿河5号机组于2021年内高质量投入商业运营（2021年7月31日，红沿河5号机组已具备商业运营条件）；

3）保持所有在运机组的安全稳定运行，我们计划于第三季度安排两次换料大修，于第四季度安排3次换料大修；

4）适应电力市场形势变化，加强电力市场营销体制、机制和市场营销能力建设，以多渠道及多种方式争取更多的上网电量。我们亦会紧密关注其他省区的电力市场形势，采取针对性的营销策略，力争实现年度目标，即：2021年机组平均利用小时数不低于近三年机组平均利用小时数的平均值；

5）以自主创新驱动业务增长，通过科技创新、技术改造等措施，提高燃料可靠性和设备可靠性，提升机组安全系统性能等，促进公司的可持续发展；加强科研成果向外部市场的转化应用，创造更大的经济价值；

6）持续推进三化管理（标准化、集约化、专业化）策略的实施和精益化管理方案的落实，加强内部资源统筹与协调，加强对在建机组建设成本的控制，持续控制在运机组的运营维护成本；

7）紧密跟踪国家政策和国内外经济及金融环境的变化，保持谨慎的原则，通过风险管理体系的运作，及时识别风险的变化，并适时调整现有应对措施，确保公司的稳健发展。

4、其他

（1） 控股股东增持公司H股股份暨增持计划

2021年3月26日，本公司收到中广核关于完成2020年H股增持计划的通知。详情请见本公司于2021年3月26日刊发的公告编号为2021-016的公告。

2021年4月27日，本公司收到中广核关于2021年增持本公司H股计划(以下简称“2021年增持计划”)的通知，中广核于2021年4月26日（以下简称“增持日期”）以自有资金通过深圳证券交易所深港通系统增持了本公司H股股份共计10,000,000股，截至增持日期，中广核上述增持股份数占本公司已发行H股股份约0.090%和已发行股份约0.020%。中广核计划自本次增持起12个月内，继续增持本公司H股股份，累计增持比例不超过截至增持日期本公司已发行H股股份总数的5%（含本次已增持股份）。详情请见本公司于2021年4月27日刊发的公告编号为2021-032的公告。

截至2021年6月30日，中广核按照2021年增持计划，通过深圳证券交易所深港通系统累计增持本公司282,003,000股H股股份，累计增持股份比例占本公司已发行H股股份总数的约2.53%，占本公司已发行股份总数的约0.56%。截至2021年6月30日，中广核及其子公司通过深圳证券交易所深港通系统累计增持本公司476,289,000股H股股份，累计增持股份比例占本公司已发行H股股份总数的约4.27%，占本公司已发行股份总数的约0.94%。本公司将持续关注中广核增持本公司股份的有关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

（2） 分红派息及未来五年分红回报规划

2021年5月26日，本公司2020年度股东大会审议通过了以现金形式派发2020年度末期股息等议案。公司以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，以现金形式派发2020年度末期股息予于股权登记日名列公司名册的股东，2020年度现金股息以人民币计值及宣派，每10股股息为人民币0.80元（含税）。详情请见本公司于2021年6月30日及2021年5月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》刊发的公告（公告编号：2021-038、2021-033）。本公司向H股股东派发股息的实施详情请参见本公司于2021年4月8日于香港联合交易所有限公司网站（www.hkexnews.hk）刊发的通函及于2021年5月26日刊发的公告。2020年度末期股息已于2021年7月8日支付完毕。

本公司始终注重现金分红与股东回报，制定了《未来五年（2021年-2025年）股东分红回报规划》（以下简称“分红规划”）。分红规划已获得本公司2020年度股东大会批准。分红规划中指出，本公司未来五年（2021年至2025年）的分红比例将在2020年基础上保持适度增长。详情请见本公司于2021年3月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊发的《未来五年（2021年-2025年）股东分红回报规划》。

证券代码：003816 证券简称：中国广核 公告编号：2021-048

中国广核电力股份有限公司

第三届董事会第八次会议决议公告

公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1. 中国广核电力股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知和材料已于2021年8月11日以书面形式发出。

2. 本次会议于2021年8月26日在广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦南楼3408会议室采用现场视频及通讯方式召开。

3. 本次会议应出席的董事10人，实际出席会议的董事10人（其中董事长杨长利先生通过通讯方式进行了议案表决）。

4. 经半数以上董事共同推举，本次会议由公司执行董事兼总裁高立刚先生主持，公司监事会监事、副总裁和董事会秘书等高级管理人员列席了本次会议。

5. 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国广核电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、董事会会议审议情况

经出席会议的董事审议与表决，本次会议形成以下决议：

1. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司2021年半年度财务报告的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

公司2021年半年度财务报告的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司2021年半年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

公司2021年半年度报告的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司2021年半年度报告摘要的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》（公告编号2021-049）。

公司2021年半年度报告已经监事会审议，监事会发表了意见。有关意见于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》（公告编号2021-047）。

3. 审议通过《关于批准〈中广核财务有限责任公司风险评估报告〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，关联董事杨长利、施兵、高立刚已回避表决。

《中广核财务有限责任公司风险评估报告》的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司全体独立董事对该议案进行了审议，并发表了独立意见。有关意见于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司〈核能产业中长期发展战略及“十四五”规划〉的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

到2035年，公司建成具有全球竞争力的世界一流核能企业。产业综合竞争力大幅增强，核电在运装机规模超过7,000万千瓦，在运在建总装机规模全球第一，安全运营、工程建设、经营效益等关键业绩指标卓越，核能综合利用综合效益显著。

“十四五”期间，锚定二〇三五年远景目标，聚焦安全质量一流、工程建设一流、科技创新一流、经营效益一流、企业管理一流等五个“一流”目标，着力固根基、扬优势、补短板、强弱项，推动产业做强做优做大，实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的发展。

5. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司副总裁秦余新2021年度绩效考核方案的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

6. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司副总裁秦余新2021年度薪酬方案的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

公司全体独立董事对该议案进行了审议，并发表了独立意见，有关意见于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。

7. 审议通过《关于聘任中国广核电力股份有限公司审计部主任的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

董事会同意续聘朱慧女士为公司审计部主任，任期自2021年8月13日起生效，聘期三年。朱慧女士的简历详见附件。

8. 审议通过《关于批准修订〈中国广核电力股份有限公司董事会提名委员会工作规则〉的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

9. 审议通过《关于批准修订〈中国广核电力股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

四、备查文件

1. 公司第三届董事会第八次会议决议；

2. 独立董事关于相关事项的独立意见。

中国广核电力股份有限公司董事会

2021年8月26日

附件：

中国广核电力股份有限公司审计部主任简历

朱慧女士，1971年出生，2018年8月起任公司审计部主任。硕士学位，高级会计师。朱慧女士在财务管理方面拥有逾20年经验，于2007年6月至2009年12月担任中科华核电技术研究院有限公司（现称中广核研究院有限公司）财务部副主任（主持工作）、财务部主任，2009年12月至2011年8月担任中国广东核电集团有限公司（现称中国广核集团有限公司）财务部会计管理高级经理，2011年8月至2014年5月担任中国广核集团有限公司财务共享中心副总监（主持工作），2014年5月至2018年8月担任本公司财务共享中心副总监（主持工作）、总监，2018年10月至2021年5月担任中广核铀业发展有限公司监事，2018年10月至今担任中广核资本控股有限公司监事，2019年3月至今担任本公司职工代表监事。

朱慧女士不存在《公司法》第一百四十六条、《公司章程》第一百八十二条中规定的情形之一；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；除上述简历披露的任职关系外，朱慧女士未与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员存在关联关系；未持有公司股份；不属于失信被执行人。

证券代码：003816 证券简称：中国广核 公告编号：2021-047

中国广核电力股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1. 中国广核电力股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议（以下简称“本次会议”）通知和材料于2021年8月12日以书面形式提交全体监事。

2. 本次会议于2021年8月26日在广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦南楼3408会议室采用现场视频方式召开。

3. 本次会议应出席的监事5人，实际出席会议的监事5人。

4. 本次会议由公司监事会主席陈遂先生主持，公司董事会秘书等高级管理人员列席了本次会议。

5. 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国广核电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、监事会会议审议情况

经出席会议的监事审议与表决，本次会议形成以下决议：

1. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司2021年半年度财务报告的议案》

表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

有关公司半年度财务报告的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2. 审议通过《关于批准中国广核电力股份有限公司2021年半年度报告及摘要的议案》

表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

监事会认为：《中国广核电力股份有限公司2021年半年度报告》的编制和审议符合法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了上市公司的实际经营管理情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司2021年半年度报告的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司2021年半年度报告摘要的详细内容于2021年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》（公告编号2021-049）。

四、备查文件

第三届监事会第七次会议决议。

中国广核电力股份有限公司监事会

2021年8月26日