作者 | 冷婧
来源 | 健识局
海正药业收到“罚单”。
昨天（12月4日），上交所发布监管信息称，因存在业绩公告不准确、重大信息披露不及时等违规行为，对浙江海正药业及时任董事长白骅予以公开谴责；对时任董事兼总裁林剑秋、时任董事兼高级副总裁王海彬、时任董事会秘书沈锡飞、时任财务总监刘远燕予以通报批评。
这些纪律处分，同步将记入上市公司诚信档案。这意味着，上市公司的信誉受损，将不利于长期发展。
上交所在公告中指出海正药业涉嫌三项违规行为，包括：未经决策擅自修改重要子公司合资合同的重要条款，且未及时披露；未按规定披露重大日常经营合同相关内容；隐瞒影响处置收益确认的回购权等合资合同重要条款。
而处罚则是基于其2017年底刚刚受到纪律处罚，短期再犯，而做出的从重处罚。
海正药业时任董事长百骅已于11月8日提交书面辞职申请，辞去公司第七届董事会董事长、董事及提名委员会委员、专家委员 会常务委员职务，同时不再担任公司法定代表人。
在11月9日的干部大会上，蒋国平被任命为海正集团党委书记、董事长，海正药业党委书记。如何在信用“危机”中带领海正药业继续前行，也是其面临的一个问题。
列出“三宗罪”
海正药业面临纪律处分
从上交所公告看，海正药业违规主要涉及“三宗罪”
◆ 未经决策擅自修改重要子公司合资合同的重要条款，且未及时披露。
2017年11月8日，辉瑞将2012年海正药业49%股权转让给其全资子公司HPPC，同日，海正辉瑞与HPPC签署公司与HPPC签署《经修订及重述的合资合同》 和《经修订及重述的公司章程》，删除原修订文件中关于对外转让股权的限制条款。
辉瑞于2017年11月10日，将HPPC100%股权转让给SAPPHIRE。转让后，辉瑞不再直接或间接持有海正辉瑞任何股权。
而按照原修订文件，若向关联方转让后，该关联方不再是转让方的关联方时，应将其受让股权转回给原转让方。也就是说，辉瑞将子公司及其受让的海正辉瑞49%，本来不可能转让给与辉瑞毫无关系的另一家公司——SAPPHIRE。
而这些重大调整，却未经决策程序，且在2017年11月11日披露的海正辉瑞股权变动提示性公告中未提及。经监管督促后，才在11月29日补充披露，至12月15日才履行股东大会决策程序。
◆ 未按规定披露重大日常经营合同相关内容。
在此交易后，海正药业与辉瑞、SAPPHIRE及海正辉瑞签署《关于海正辉瑞制药有限公司之主协议》，终止原合资期间相关协议。同时，辉瑞关联方与海正辉瑞或其子公司签署《供应协议》等一系列附属协议， 其中《供应协议》涉及累计采购总金额约为 79.41 亿元。
上述协议涉及 9 项产品品种，其中 5 项为公司 2017 年年报披露的主要产品品种，可能对公司经营成果产生重大影响，且协议金额占最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上、绝对金额超过5亿元，属于特别重大合同。
但，海正药业仅在股权变动公告中提及上述协议签署事项，未按规定披露合同标的情况、合同对方当事人情况，以及合同金额、违约责任、签署时间等合同主要条款。经监管督促，公司直至11月29日才补充披露。
◆ 隐瞒影响处置收益确认的回购权等合资合同重要条款。
2018年1月2日，海正药业发布公告称，控股子公司浙江导明医药科技有限公司为确保其医药研发项目 的顺利推进，通过在台州市产权交易所有限公司挂牌引进战略投资者及债转股。
海正药业称，已收到导明医药通知，确认 Growth River Investment Limited和 Empire Gateway Investment Limited两家企业于12月29日摘牌，同日完成合 资合同签署、资金汇缴和工商登记等全部事项，预计将增加 2017 年归属于母公司股东的净利润 1.3 亿元左右，最终数据以审计数据为准。
公告中未披露回购权等合资合同重要条款。直至2018年1月19 日才补充披露回购权等合同重要条款，同时提示本次交易能否确认收益存在不确定性。
回购权是合资各方在上述合资合同签署时明确约定的条款，规定：若自合同签订之日起60个月内导明医药未能完成合格上市或合格并购，海正药业可能承担回购义务。
同时，公司2017年最终实现归属于母公司股东的净利润1356.62万元。
上交所强调，上述处置收益能否确认将对公司业绩产生重大影响，甚至可能影响公司业绩盈亏。而回购权安排是影响上述处置收益是否满足确认条件的关键因素，对投资者预期及决策具有重大影响。
“罪名”成立
短期内再犯海正遭从重处罚
对于上交所的“指控”，海正药业、其原董事长白骅、董秘沈锡飞提交了申辩理由，包括：未实际造成股东利益损失；相关方认为是商业秘密，要求保密等。
上交所认为，“无论是否放弃优先购买权均无法改变辉瑞退出的事实，也不实质影响公司的权利义务、盈利能力等”，不能成为剥夺股东对该事项进行审议和知情权的理由；也不能以投资方要求保密为由，不履行自身信息披露义务。
同时，时任董事长白骅是公司主要负责人和信息披露第一责任人，主导安排了变更合资合同谈判及后续签署重大经营合同事项，并在修改后的合资合同及重大经营合同上签字，且事前明确知晓放弃优先购买权、辉瑞转股间接退出等一揽子协议安排，也知晓优先购买权及相关事项的重大性。其辩称不认为是放弃优先购买权和重大合同、交易方要求保密等申辩理由均不能成立。
在导明医药违规事项中，即使该项目由副董事长主持完成， 但相关信息未及时、完整披露，董事长作为信息披露第一责任人，仍应当承担主要责任。
而事实上，2017年12月11日，海正药业因业绩预告不准确、重大合同披 露不及时、重大合同披露不完整，已经收到过上交所的公开谴责，时任董事长白骅、总裁林剑秋因对前述违规事项负有责任被予以通报批评。
上交所称“短期内再度出现信 息披露违规事项，属于《上海证券交易所纪律处分和监管措施实 施办法》第十七条第（二）项规定的从重处分情形”。因此，做出如下处分。
- 对浙江海正药业股份有限公司及时任董事长白骅予以公开谴责；
- 对时任董事兼总裁林剑秋、时任董事兼高级副总裁王海彬、时任董事会秘书沈锡飞、时任财务总监刘远燕予以通报批评。
对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会和浙江省人民政府，并记入上市公司诚信档案。
同时，海正药业有关责任人也将受到监管关注。
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